| Скачать .docx | Скачать .pdf |
Дипломная работа: Орган дознания как форма предварительного расследования
Введение
1. Место и роль органа дознания в уголовном процессе
1.1 Понятие и сущность дознания в уголовном процессе России
1.2 Система органов дознания в современной России
1.3 Полномочия органов дознания, как участника уголовного судопроизводства со стороны обвинения
2. Орган дознания как форма предварительного расследования
2.1 Возбуждение уголовного дела
2.2 Следственные действия
2.3 Окончание следственных действий
Заключение
Глоссарий
Список использованных источников
Введение
Сегодня новая Россия встала на путь продвижения к правовому государству.
Именно поэтому на первый план выдвигается именно закон и его неукоснительное соблюдение, как гарантия прогрессивного развития общества и государства на пути к социальному государству, политика которого будет направлена на создание условий, обеспечивающих достойную жизнь и свободное развитие человека.
У простого человека зачастую правоохранительные органы ассоциируются с весьма мрачным представлением неких карательных органов государства. И это представление легко объяснимо самим фактом существования на протяжении десятилетий в нашей стране репрессивной машины и фактическим пренебрежением к закону властвующих.
В настоящее время в соответствии со ст.223 УПК РФ, под дознанием понимается процессуальная деятельность дознавателя (следователя), состоящая в установлении обстоятельств очевидных преступлений небольшой или средней тяжести, формировании обвинения.
Итак, в настоящее время в мире происходят постоянные изменения стратегий и методов, а так же проблематика данного исследования по-прежнему несёт актуальный характер.
Актуальность настоящей работы обусловлена, с одной стороны, большим интересом к теме "Уголовно-процессуальная деятельность органа дознания", с другой стороны, ее недостаточной разработанностью.
Рассмотрение вопросов связанных с данной тематикой носит как теоретическую, так и практическую значимость.
В качестве правовой базы дипломного исследования использовались положения Конституции РФ, законы РФ, указы Президента РФ, постановления Конституционного Суда РФ, ведомственные нормативные акты, регламентирующие деятельность службы милиции общественной безопасности МВД России и службы дознания в её структуре, а также иные документы, имеющие отношения к рассматриваемым проблемам.
Объектом исследования является уголовно - процессуальная деятельность органов дознания, действующая в пределах установленной законом компетенцией.
Предметом исследования является действующее законодательство РФ о деятельности дознания, в том числе это нормы уголовно - процессуального законодательства РФ, нормативные акты и положения проекта УПК РФ.
Целью исследованияявляется комплексное изучение и исследование проблем деятельности органа дознания в уголовном процессе России.
Поставленная цель определила разрешение следующих основных задач:
определить понятие и сущность дознания, его роли и места в системе органов внутренних дел;
раскрыть и изучить полномочия органа дознания;
рассмотреть дознание в процессе предварительного расследования;
раскрыть особенности уголовно - процессуальной деятельности органа дознания в современных условиях;
осмысление и уяснение, ее содержания с тем, чтобы в дальнейшем применять его на практике.
При проведении исследования данной дипломной работы были использованы следующие методы:
метод научного анализа;
метод научного синтеза и обобщения;
метод моделирования - это моделирование на основе полученных данных авторского ведения в раскрытии поставленной проблематики.
Научная новизна исследования заключается в том, что оно представляет собой одну из попыток комплексного теоретико-правового анализа процессуальной деятельности органа дознания на стадии возбуждения уголовного дела как правового явления, института, присутствующего в УПК РФ.
В работе сформулированы выводы и предложения, направленные на совершенствование правового регулирования процессуальной компетенции органов дознания.
Теоретическая и практическая значимость результатов исследования работы состоит в том, что содержащиеся выводы и предложения могут быть использованы в целях дальнейшего развития института дознания, совершенствования форм досудебного производства и системы органов дознания.
Теоретическая база исследования основана на работах авторов в области уголовного процесса, уголовного права, и других наук: Е.Н. Арестова [11], Б.Т. Безлепкин [13], С.И. Викторский [15], Н.Ф. Герасимов [17], Л.Н. Гребенщикова [18], Е.А. Доля [21], Ю.Д. Ларин [24], Т.Н. Москалькова [28], В.Л. Попов [31], А.П. Рыжаков [35] и других авторов.
Структура дипломной работы: состоит из введения, двух глав, объединивших шесть параграфов, заключения, глоссария, списка использованных источников и приложения.
Материалы дипломной работы также могут использоваться: в законотворческой деятельности при совершенствовании действующего уголовно - процессуального законодательства; в ведомственном нормотворчестве; в правоприменительной деятельности дознавателей, следователей, прокуроров; при проведении курса уголовного процесса, спецкурсов, посвящённых изучению деятельности органов дознания; в системе повышения квалификации практических работников, а также при подготовке научных работ и учебно-методических материалов по данной проблематике.
1 . Место и роль органа дознания в уголовном процессе
1.1 Понятие и сущность дознания в уголовном процессе России
Дознание - самостоятельная форма предварительного расследования, которое производится по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч.3 ст.150 УПК РФ.
Нормы главы 32 УПК РФ устанавливают процессуальный порядок производства расследования преступлений в форме дознания. Подобная глава появилась впервые в УПК РФ 2002 года, что свидетельствует о значимости данного направления в деятельности органов дознания и важности, которую придает законодатель расследованию преступлений в форме дознания. [14, 55-59]
В связи с тем, что в соответствии с Федеральным законом от 18 декабря 2001 года № 177-ФЗ "О введении в действие Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации" УПК РФ введен в действие с 1 июля 2002 года[1] .
В УПК РФ 2002 года впервые на законодательном уровне сформулировано понятие "дознание". Согласно п.8 ст.5 УПК РФ дознание - это форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем (следователем) по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно. Таким образом, новый уголовно-процессуальный закон впервые содержит формулировку данного термина, определяя его сущность только одним видом деятельности органа дознания, а именно расследование преступлений в полном объеме. Другой вид деятельности органов дознания - производство неотложных следственных действий по преступлениям, подследственным следователю, - не охватывается понятием "дознание", хотя сама эта деятельность осталась присуща органам дознания, и регулируется правилами ст.157 УПК РФ.
При производстве дознания дознаватель руководствуется теми же правилами, которые установлены и для органов предварительного следствия: едиными правилами по возбуждению уголовного дела (поводы, основания, процессуальный порядок), по выполнению следственных действий (основания, порядок производства и фиксации), по принятию процессуальных решений (основания и структура документа). Законодатель перечисляет в УПК РФ главы, правила которых должны применяться при производстве дознания. [15, 45-48]
Применяя нормы этих глав, также следует помнить те изъятия из этих общих правил, которые присущи дознанию и содержатся в главе 32 УПК РФ.
Итак, особенности дознания:
1. К подследственности органов дознания отнесены уголовные дела о преступлениях, перечисленных в ч.3 ст.150 УПК РФ.
Таких составов преступлений более 70. Это, например: преступления против личности, (ч.1 и ч.2 ст.122 УК РФ), оставление в опасности (ч.1 ст.125 УК РФ), кража (ч.1 ст.158 УК РФ), грабеж (ч.1 ст.161 УК РФ), уничтожение или повреждение имущества по неосторожности (ч.1 ст.168 УК РФ) и другие.
Поскольку дознание осуществляется по общим правилам, установленным для предварительного следствия в гл.21, 22, 24 - 29 УПК РФ, дознаватель обязан при соблюдении общих условий предварительного следствия произвести все необходимые следственные действия, собрать, проверить и оценить доказательства для всестороннего и объективного исследования обстоятельств дела, принять меры к устранению и возмещению причиненного вреда, выявлению и устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления (ст.73 и 158 УПК РФ).
2. Отличительной особенностью дознания является срок для его производства.
Дознание производится в течение 30 суток со дня возбуждения уголовного дела и до дня принятия решения о направлении уголовного дела с обвинительным актом прокурору. При необходимости срок может быть продлен прокурором до 30 суток. В соответствии с п.2 ч.1 ст.158 и ст.225 УПК РФ дознание заканчивается составлением обвинительного акта[2] .
Дознание может быть закончено прекращением уголовного дела или уголовного преследования по правилам гл.29 УПК РФ.
Обвинение подозреваемому, который появляется с момента вынесения постановления о возбуждении уголовного дела и пользуется всеми правами подозреваемого, формулируется в обвинительном акте, составляемом по окончании дознания. Содержание обвинительного акта регламентируется ст.225 УПК РФ.
В обвинительном акте указываются дата и место его составления, должность и фамилия лица, его составившего; данные о лице, привлекаемом в качестве обвиняемого, обстоятельства преступления и другие обстоятельства, имеющие значение для дела. В обвинительном акте формулируется обвинение с указанием пункта, части, статьи УК РФ, предусматривающей данное преступление, приводится перечень доказательств обвинения и защиты, смягчающие и отягчающие обстоятельства; данные о потерпевшем, характере и размере причиненного ему вреда, а также список лиц, подлежащих вызову в суд.
С момента составления обвинительного акта лицо приобретает процессуальное положение обвиняемого.
Обвиняемый и его защитник должны быть ознакомлены с материалами уголовного дела и обвинительным актом, что отмечается в протоколе ознакомления с материалами дела. Обвиняемый пользуется правами заявления ходатайств, которые должны быть рассмотрены в соответствии со ст.159 УПК РФ.
По ходатайству потерпевшего или его представителя ему могут быть представлены для ознакомления материалы дела и обвинительный акт в том же порядке, что и для обвиняемого и его защитника.
Обвинительный акт утверждается начальником органа дознания и направляется вместе с материалами дела прокурору. [3]
В течение 2 суток прокурор рассматривает поступившее с обвинительным актом уголовное дело и принимает одно из следующих решений: об утверждении обвинительного акта и направлении дела в суд; о возвращении уголовного дела для производства дополнительного дознания либо для пересоставления обвинительного акта, при этом он может продлить срок дознания, но не более чем на 10 суток, и срок пересоставления обвинительного акта не более чем на 3 суток. Прокурор может прекратить производство по уголовному делу по основаниям, предусмотренным ст.24 - 28 УПК РФ. Он может направить дело для производства предварительного следствия, а также исключить из обвинительного акта отдельные пункты обвинения либо переквалифицировать деяние, применив уголовный закон о менее тяжком преступлении. [4]
Копия обвинительного акта с приложениями вручается обвиняемому и его защитнику и потерпевшему. [3, Ст.222]
1.2 Система органов дознания в современной России
Общепризнанным универсальным органом, который выполняет основной объем работы по производству дознания, является милиция, которая входит в систему Министерства внутренних дел РФ (ст.1 Закона РФ от 18 апреля 1991 г. № 1027-1 "О милиции"[5] ). Кроме того, в соответствии с п.1 Положения о Министерстве внутренних дел Российской Федерации, утвержденного Указом Президента РФ. Подпункт 9 пункта 8 Положения устанавливает, что МВД России организует производство дознания и предварительного следствия. [27, 109-111]
Кроме того, в соответствии с п.3 упомянутого Положения в систему Министерства входят внутренние войска. В соответствии с пунктом 3 ч.1 ст.40 УПК РФ их командиры (начальники) относятся к органам дознания по уголовным делам о преступлениях, совершенных военнослужащими внутренних войск и иными лицами, перечисленными в пункте 4 ч.2 ст.157 УПК РФ. Однако на них возлагается обязанность лишь возбудить уголовное дело по таким преступлениям и провести неотложные следственные действия.
В соответствии со ст.7 Закона РФ "О милиции" она подразделяется на криминальную милицию (ст.8) и милицию общественной безопасности (ст.9) В связи с принятием новой редакции статьи УПК РФ, определяющей, кто относится к органам дознания (ст.40 УПК РФ), на практике нередко возникает вопрос: могут ли начальники милиции общественной безопасности и криминальной милиции пользоваться полномочиями начальника органа дознания. При ответе на него необходимо иметь в виду, что министр внутренних дел непосредственно организует работу Министерства и руководит деятельностью органов внутренних дел. Он же устанавливает полномочия своих заместителей и распределяет обязанности между ними, устанавливает обязанности других должностных лиц системы МВД России.
Кроме того, в соответствии с новой редакцией п.17 ст.5 УПК РФ полномочиями начальника органа дознания (каковым является начальник органа внутренних дел) наделен заместитель начальника органа дознания, то есть заместитель начальника органа внутренних дел[6] .
В этой связи полагается, что министр внутренних дел РФ своим нормативным правовым актом (например, приказом) может делегировать полномочия начальника органа дознания соответствующим руководителям, в частности, начальникам криминальной милиции и милиции общественной безопасности, которые непосредственно организуют работу по раскрытию преступлений и охране общественного порядка.
Учитывая, что основными задачами криминальной милиции является предупреждение, пресечение, выявление и раскрытие преступлений, по делам о которых в большинстве случаев обязательно производство предварительного следствия, свои процессуальные полномочия она использует в основном для проведения неотложных следственных действий. [3, Ст.157]
Милиция общественной безопасности в большей части выполняет задачи по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, по делам о которых производство предварительного следствия необязательно, поэтому именно она выполняет основную работу по производству дознания в порядке п.1 ч.3 ст.151 УПК РФ и именно в ее структуре действуют специализированные подразделения дознания, состоящие из дознавателей и их непосредственных начальников. Последние осуществляют функции организационного руководства и ведомственного контроля за их деятельностью, но не обладают процессуальными полномочиями органа дознания[7] .
Что касается деятельности создаваемых в структуре органов внутренних дел специализированных подразделений дознания, то в соответствии с ч.1 и ч.2 ст.41 УПК РФ штатные дознаватели должны быть наделены полномочиями органа дознания начальником органа дознания или его заместителем, поскольку полномочия дознавателей будут легитимны лишь после соответствующего их нормативного закрепления. В противном случае собранные ими по уголовным делам доказательства в соответствии со ст.75 УПК РФ могут быть признаны недопустимыми, не имеющими юридической силы и соответственно не могут быть положены в основу обвинения. [43, 57-59]
К органам дознания также относятся иные органы исполнительной власти, наделенные федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности. При определении таких органов следует исходить из ст.13 Федерального закона от 12 августа 1995 года № 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности"[8] , в соответствии с которой правом осуществления оперативно-розыскной деятельности наделены оперативные подразделения органов: Внутренних дел РФ; Федеральной службы безопасности; Федеральных органов государственной охраны РФ; Таможенных органов РФ; Службы внешней разведки РФ; Федеральной службы исполнений наказаний; Органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ (ст.13 ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности").
Таким образом, перечисленные выше органы исполнительной власти по существу являются органами дознания. В то же время на практике могут возникать разногласия по вопросу возбуждения уголовного дела и проведения неотложных следственных действий сотрудниками оперативных подразделений указанных органов. Дело в том, что закон (ч.2 ст.41 УПК РФ) не допускает возложение полномочий по проведению дознания на то лицо, которое проводило или проводит по конкретному уголовному делу оперативно-розыскные мероприятия. Однако проведение дознания в полном объеме регламентируется частью 3 ст.151 УПК РФ, а выполнение неотложных следственных действий по делам о преступлениях, по которым производство предварительного следствия обязательно, - статьей 157 УПК РФ. Из этого следует, что упомянутое выше требование ч.2 ст.41 УПК РФ не распространяется на случаи, когда сотрудники оперативных подразделений, реализуя в соответствии с Федеральным законом "Об оперативно-розыскной деятельности" материалы ОРД, в порядке ст.157 УПК РФ возбуждают уголовное дело и проводят по ним только неотложные следственные действия.
Органы федеральной службы безопасности наделены правом возбуждения уголовных дел и производства неотложных следственных действий, дознания по делам о преступлениях, отнесенных законодательством РФ к ведению органов федеральной службы безопасности (п.2 ч.2 ст.151 УПК РФ). По этим преступлениям обязательно производство предварительного следствия и осуществляется оно следователями органов федеральной службы безопасности.
Неотложные следственные[9] действия по уголовным делам, отнесенным к компетенции этих органов, осуществляют уполномоченные на то должностные лица органов федеральной службы безопасности, территориальных органов безопасности и органов безопасности в войсках. В соответствии с Положением о Федеральной службе безопасности Российской Федерации в центральном аппарате ФСБ РФ функции дознания осуществляют соответствующие подразделения. [25, 56-58]
К органам дознания также относятся таможенные органы РФ, состоящие из трех уровней. На первом (федеральном) уровне органы дознания возглавляет Федеральная служба, уполномоченная в области таможенного дела. С целью организации расследования преступлений в его структуре создано Управление таможенных расследований и дознания. В названном управлении имеется отдел организации дознания, сотрудники которого занимаются управленческой деятельностью, связанной с осуществлением контрольно-методических функций по отношению к нижестоящим подразделениям дознания. На втором (региональном) уровне существуют региональные таможенные управления. В их структуру входят отделы дознания и оперативной таможни, где имеются штатные дознаватели, которые непосредственно проводят дознание по уголовным делам. Третий уровень представляют таможни. В их структуре предусмотрены отделения и группы дознания, дознаватели которых также занимаются расследованием преступлений[10] .
В соответствии с пунктом 5 ч.3 ст.151 УПК РФ дознаватели таможенных органов РФ в полном объеме проводят предварительное расследование в форме дознания по делам о преступлениях, связанных с контрабандой (ч.1 ст.188 УК РФ) и уклонением от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица. [2, Ст. 194]
В соответствии со ст.402 Таможенного кодекса РФ[11] к таможенным органам также относятся таможенные посты. Хотя они и являются органом дознания, однако, как свидетельствует практика, производством дознания они практически не занимаются, поскольку в их штатах должности дознавателей не предусмотрены.
В соответствии с п.3 ч.1 ст.40 УПК РФ функции органа дознания по производству неотложных следственных действий осуществляют:
командиры воинских частей, соединений - по уголовным делам о преступлениях, совершенных военнослужащими, гражданами, проходящими военные сборы, а также лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или в расположении части, соединения, гарнизона;
начальники военных учреждений - по уголовным делам о преступлениях, совершенных военнослужащими, гражданами, проходящими военные сборы, а также лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или в расположении учреждения;
начальники гарнизонов - по уголовным делам о преступлениях, совершенных военнослужащими, гражданами, проходящими военные сборы, а также лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей, не проходящими службу в частях, соединениях и учреждениях данного гарнизона, но совершивших преступления в расположении гарнизона. Также деятельность командиров воинских частей как органов дознания и дознавателей заключается в:
принятии и проверке сообщений о совершенных или готовящихся преступлениях в порядке, предусмотренном ст.144 УПК РФ;
производстве отдельных следственных действий по закреплению следов преступления и установлению лица, его совершившего (осмотр места происшествия, освидетельствование, назначение судебной экспертизы), до возбуждения уголовного дела;
принятии решения по результатам рассмотрения сообщения о преступлении в порядке, предусмотренном ст.145 и 146 УПК РФ.
По уголовным делам, по которым производство предварительного следствия обязательно, дознаватель производит неотложные следственные действия в соответствии со ст.157 УПК РФ. После направления уголовного дела руководителю следственного органа орган дознания может выполнить отдельные следственные действия, оперативно-розыскные и розыскные мероприятия только по поручению следователя.
Закон (п.1. ч.3 ст.40 УПК РФ) наделяет правом возбуждения уголовного дела и проведения неотложных следственных действий капитанов морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, по факту совершения преступления на данных судах.
В соответствии со ст.69 Кодекса торгового мореплавания (КТМ) Российской Федерации[12] капитаны морских судов, находящихся в плавании, выполняют функцию органа дознания (возбуждают уголовное дело и выполняют неотложные следственные действия) в случае совершения на судне, находящемся в плавании, деяния, предусмотренного уголовным законодательством РФ. Капитан или другое лицо, выполняющее по его поручению функции органа дознания, при совершении на борту вверенного ему судна преступления любым членом экипажа, пассажирами и всеми другими находящимися на судне лицами, за исключением лиц, пользующихся дипломатической неприкосновенностью, производит все неотложные следственные действия по установлению и закреплению следов преступления, которые в условиях дальнего плавания судна могут иметь значение неотложных. Во время пребывания судна в иностранном порту капитаны дальнего плавания руководствуются общепризнанной международной нормой о том, что все находящиеся в это время на судне члены экипажа, а также пассажиры полностью подпадают под действие уголовных законов прибрежного государства, компетентные органы которого вправе применять свою юрисдикцию в отношении совершенного преступления. Капитаны речных судов, находящихся в дальнем плавании, наделены такими же процессуальными полномочиями, что и капитаны морских судов. В соответствии с п.2 ч.3 ст.40 УПК РФ руководители геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания, указанных в ч.1 ст.40 УПК РФ, выполняют функцию органа дознания в отношении преступлений, совершенных по месту нахождения данных партий и зимовок. Они наделены лишь правом возбуждения уголовного дела и производства неотложных следственных действий. [12, 88-92]
1.3 Полномочия органов дознания, как участника уголовного судопроизводства со стороны обвинения
Анализ ст.40 УПК РФ позволяет заключить: с учетом объема полномочий указанные в данной статье участники уголовного судопроизводства подразделяются на две группы. Первую образуют те органы дознания, которые наделены правом возбуждать уголовные дела и проводить дознание в полном объеме по уголовным делам, по которым не обязательно предварительное следствие[13] . Вторую группу составляют такие субъекты уголовно-процессуальной деятельности, которые уполномочены возбуждать уголовные дела и проводить неотложные следственные действия по уголовным делам, по которым обязательно предварительное следствие (ч.2 ст.40 УПК РФ). При этом вторая группа обладает отличительной особенностью - речь идет о субъектном составе. Он существенно шире по сравнению с субъектным составом первой группы. Это обусловлено тем обстоятельством, что неотложные следственные действия правомочны осуществлять не только органы дознания, такие, как органы внутренних дел, таможенные органы, служба судебных приставов и другие, но и отдельные должностные лица. Например, капитаны морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, главы дипломатических консульств и др. (ч.2 и 3 ст.40, ст.157 УПК РФ).
Кроме того, указанные органы дознания и уполномоченные должностные лица с учетом своей компетенции подразделяются на две категории. К первой категории относятся те из них, которые уполномочены возбуждать уголовные дела и осуществлять неотложные следственные действия в пределах компетенции: органы внутренних дел, органы Федеральной службы безопасности, командиры воинских частей и соединений и другие.
Ко второй категории относятся те субъекты уголовно-процессуальной деятельности, которые наделены правом возбуждать уголовные дела и проводить неотложные следственные действия только в пределах своей территории. Это капитаны морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, - по уголовным делам о преступлениях, совершенных на данных судах; руководители геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от места расположения органов дознания, - по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения данных партий и зимовок; главы дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации - по уголовным делам о преступлениях, совершенных в пределах территории данных представительств и учреждений. [14]
Однако независимо от принадлежности органов дознания к той или иной группе (категории) непосредственно функцию дознания осуществляют дознаватели. В соответствии с ч.7 ст.5 УПК РФ дознаватель - это должностное лицо органа дознания, правомочное или уполномоченное начальником органа дознания осуществлять предварительное расследование в форме дознания, а также иные полномочия, предусмотренные данным Кодексом.
29 мая 2002 года в редакцию ч.7 ст.5 УПК РФ Федеральным законом были внесены изменения, в соответствии с которыми расширился перечень лиц, подпадавших под понятие "дознаватель". Им стало признаваться также лицо, правомочное осуществлять иные полномочия, предусмотренные УПК РФ. Но и новая редакция ч.7 ст.5 УПК РФ оказалась несовершенной, поскольку по-прежнему затрудняла производство неотложных следственных действий отдельными участниками уголовного судопроизводства, например начальниками подразделений УИС Минюста России. Поэтому в ч.7 ст.5 УПК РФ 4 июля 2003 г. была внесена очередная поправка, делающая более удобной в правоприменении рассматриваемую дефиницию уголовно-процессуального закона.
Так, дознаватель наделен следующими основными правами: [14, 110-112].
1) при проверке сообщения о преступлении требовать производства документальных проверок, ревизий и привлекать к их участию специалистов (ч.1 ст.144 УПК РФ);
2) ходатайствовать о продлении срока проверки сообщения о преступлении до 10 суток (в отдельных случаях - до 30 суток) (ч.3 ст.144 УПК РФ);
3) применять меры процессуального принуждения (гл.12 - 14 УПК РФ);
4) принимать процессуальные решения, предусмотренные УПК РФ (ч.3 ст.41 УПК РФ);
5) осуществлять производство неотложных следственных действий по поручению органа дознания (ст.40 и 157 УПК РФ);
6) обжаловать указания начальника органа дознания прокурору, а указание прокурора - вышестоящему прокурору (ч.4 ст.41 УПК РФ). Следует обратить внимание на тот факт, что обжалование дознавателем указаний начальника органа дознания и прокурора не приостанавливает их исполнение рассматриваемым участником уголовного судопроизводства;
7) иные права, предусмотренные УПК РФ.
Дознаватель[15] уполномочен:
1) осуществлять свою деятельность, руководствуясь принципами уголовного судопроизводства (гл.2 УПК РФ);
2) принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении (ст.144 УПК РФ);
3) в установленный законом срок принять решение по результатам проверки сообщения о преступлении (ст.144 УПК РФ);
4) уведомить заявителя о принятом решении по результатам проверки сообщения о преступлении (ст.145 УПК РФ);
5) при наличии повода и основания, предусмотренных ст.140 УПК РФ, возбудить уголовное дело с вынесением соответствующего постановления (ч.1 ст.146 УПК РФ);
6) рассматривать каждое заявленное по уголовному делу ходатайство в порядке, установленном главой 15 УПК РФ (ст.159 УПК РФ);
7) принимать меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества (ст.160 УПК РФ);
8) устраниться от участия в производстве по уголовному делу при наличии оснований для отвода, предусмотренных гл.9 (ст.62 УПК РФ);
9) выяснять все обстоятельства, подлежащие доказыванию в соответствии со ст.73 УПК РФ (ст.86 УПК РФ);
10) осуществлять иные обязанности, предусмотренные уголовно-процессуальным законом.
Процессуальные акты органов дознания, принятые в пределах их компетенции, имеют такую же юридическую силу, как и акты предварительного следствия.
Отдельно следует заметить, что дознаватель вправе с согласия прокурора возбудить перед судом ходатайство об избрании в отношении лица, подозреваемого в совершении преступления, меры пресечения в виде заключения под стражу. Однако реализация данного права в случае удовлетворения судом ходатайства накладывает на дознавателя. [3, Ст.224]
Кроме того, составление обвинительного акта имеет правовым следствием изменение уголовно-процессуального статуса лица, подозреваемого в совершении преступления.
Применительно к обвинительному акту следует заметить, что его составление означает принятие ряда важных процессуальных решений, имеющих самостоятельный характер в ходе производства предварительного следствия: вынесение постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого, составление итогового процессуального документа, в котором отражается результат исследования обстоятельств совершенного преступления, определяется степень вины лица, в отношении которого составлен обвинительный акт, и другие. Последний утверждается начальником органа дознания.
Данное лицо становится обвиняемым, приобретая при этом определенную отличительную совокупность прав и обязанностей в уголовном судопроизводстве.
Содержание УПК РФ позволяет констатировать: начальник органа дознания, по сравнению с органом дознания, дознавателем, фигурирует в качестве участника уголовного судопроизводства достаточно редко.
Например, в ходе досудебного производства требуется утверждение им обвинительного акта, составленного дознавателем (ч.4 ст.225 УПК РФ), по ходатайству дознавателя он вправе до 10 суток продлить срок проверки сообщения о любом совершенном или готовящемся преступлении (в отдельных случаях - до 30 суток) (ч.3 ст.144 УПК РФ), в ст.41 УПК РФ (ч.4) закреплено, что указания начальника органа дознания, данные в соответствии с УПК РФ, обязательны для дознавателя. Это основные моменты, имеющие непосредственное отношение к статусу начальника органа дознания. Но чаще речь в законе идет либо об органе дознания, либо о дознавателе.
Также, УПК РФ не содержит отдельной статьи, которая в конкретизированном виде регламентировала бы уголовно-процессуальный статус начальника органа дознания. Полагается, что наличие данной статьи упростило бы правоприменение УПК РФ в сфере производства дознания и выполнения неотложных следственных действий.
Если в ходе производства дознания дознавателем будет установлено наличие оснований, предусмотренных статьями 24 - 28 УПК РФ, то согласно ст.212 УПК РФ[16] уголовное дело (уголовное преследование) в отношении подозреваемого подлежит прекращению. [37, 56-59]
При этом для различных оснований прекращения уголовного дела (уголовного преследования) УПК РФ предусматривает различные процедуры производства и оформления данных процессуальных действий (решений). В частности предусматриваются две такие процедуры:
В первом случае уголовное дело (уголовное преследование) прекращается по постановлению дознавателя, копия которого направляется прокурору.
Такая процедура предусмотрена для случаев, когда установлены обстоятельства, указанные в статьях 24 и 27 УПК РФ (отсутствие события преступления, отсутствие в деянии состава преступления, истечение срока давности уголовного преследования, непричастность подозреваемого к совершению преступления, амнистия и другие.
В данном случае уголовное дело и уголовное преследование в отношении подозреваемого считаются прекращенными с момента вынесения дознавателем соответствующего постановления. Примером, подобного постановления может служить - постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении. [Приложение А]
На прекращение уголовного дела (уголовного преследования) в связи с примирением сторон, в связи с изменением обстановки, а также в связи с деятельным раскаянием требуется согласие прокурора (ст.25; ч.1 ст.28 УПК РФ). Таким образом, до получения согласия прокурора уголовное дело (уголовное преследование) не может считаться прекращенным и производство дознания продолжается.
В ряде случаев прекращение уголовного дела (уголовного преследования) возможно только при наличии согласия подозреваемого (обвиняемого) и потерпевшего, что должно быть отражено в соответствующем постановлении (ч.3 ст.213 УПК РФ).
Применительно к производству дознания закон устанавливает следующие случаи:
1) истечение срока давности уголовного преследования (п.3 ч.1 ст.24 УПК РФ)
2) примирение сторон (ст.25 УПК РФ);
3) издание акта об амнистии (п.3 ч.1 ст.27 УПК РФ);
4) деятельное раскаяние (ст.28 УПК РФ);
5) применение к несовершеннолетнему обвиняемому принудительной меры воспитательного воздействия (ст.427 УПК РФ).
В установленных законом случаях прекращение уголовного дела (уголовного преследования) является основанием возникновения права на реабилитацию, что подразумевает возникновение права на возмещение имущественного вреда, устранение последствий морального вреда и восстановление в трудовых, пенсионных, жилищных и иных правах (ч.1 ст.133 УПК РФ).
Применительно к производству дознания как форме расследования преступлений в соответствии с п.3 ч.2 ст.133 УПК РФ лицо, незаконно (необоснованно) подвергнутое уголовному преследованию, приобретает право на реабилитацию при прекращении в отношении его уголовного дела (уголовного преследования) по следующим основаниям:
1) отсутствие события преступления (п.1 ч.1 ст.24 УПК РФ);
2) отсутствие в деянии состава преступления (п.2 ч.1 ст.24 УПК РФ);
3) отсутствие заявления потерпевшего, если уголовное дело может быть возбуждено не иначе как по его заявлению, за исключением случаев, предусмотренных ч.4 ст.20 УПК РФ (п.5 ч.1 ст.24 УПК РФ);
4) непричастность подозреваемого или обвиняемого к совершению преступления (п.1 ч.1 ст.27 УПК РФ);
5) наличие в отношении подозреваемого или обвиняемого вступившего в законную силу приговора по тому же обвинению либо определения суда или постановления судьи о прекращении уголовного дела по тому же обвинению (п.4 ч.1 ст.27 УПК РФ);
6) наличие в отношении подозреваемого или обвиняемого неотмененного постановления органа дознания, следователя или прокурора о прекращении уголовного дела по тому же обвинению либо об отказе в возбуждении уголовного дела (п.5 ч.1 ст.27 УПК РФ).
Подводя итог, следует подчеркнуть, что институт дознания претерпел существенные изменения в связи с принятием нового уголовно-процессуального законодательства, затрудняющие порой расследование преступлений. Однако независимо от этого дознаватель должен достигать цели уголовного судопроизводства, действуя только в рамках закона и в установленном законом порядке.
2 . Орган дознания как форма предварительного расследования
2.1 Возбуждение уголовного дела
Возбуждение уголовного дела - это первоначальная стадия уголовного процесса, в которой уполномоченные должностные лица должны устанавливать при наличии повода, имеются или отсутствуют основания для производства по делу.
Рассматриваемая стадия уголовного процесса служит разрешению вопроса о возбуждении уголовного дела. Этим она способствует решению общих задач уголовного судопроизводства: защите прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений; защите личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения её прав и свобод. [12, 38-46]
Сущность стадии возбуждения уголовного дела заключается в установлении наличия либо отсутствия: материальных и формальных предпосылок расследования[17] .
Материальные предпосылки в свою очередь включают: фактические и правовые.
Фактическими предпосылками к возбуждению уголовного дела являются данные, подтверждающие то обстоятельство, что само противоправное деяние имело место в действительности.
Правовые предпосылки означают, что указанное деяние предусмотрено уголовным законом в качестве преступления.
Формальные (процессуальные) предпосылки состоят в том, что возбуждение уголовного дела есть часть уголовного процесса, его первый этап. Это означает, что законодатель определил основание начала процессуального производства, полномочия участников уголовного производства, полномочия, способы получения доказательств и виды решений, участников уголовного судопроизводства.
Что, касается возбуждения уголовного дела публичного обвинения в пределах своей компетенции, то вправе и в соответствии с принципом публичности обязаны:
Руководитель следственной группы;
Следователь;
Начальник подразделения дознания;
Дознаватель;
Орган дознания - также в случае необходимости производства неотложных следственных действий.
Важно подчеркнуть, что в законе (ст.146 и ст.157 УПК РФ) определено не право этих субъектов решать вопрос о возбуждении уголовного дела публичного обвинения, а их обязанность в каждом случае принять все предусмотренные законом меры к установлению события преступления, лиц, виновных в его совершении.
Особым образом регламентирует УПК РФ деятельность органов предварительного расследования[18] , а также мирового судьи по возбуждению уголовных дел частно-публичного и частного обвинения.
Так, прокурор, а так же следователь и дознаватель с согласия прокурора, по собственной инициативе не обязаны, а вправе возбудить соответствующие уголовные дела при наличии условий, указанных в ч.4 ст.20 УПК РФ.
Так же в новом УПК РФ определено, что уголовные дела частного обвинения возбуждаются не мировым судьей, а самим фактором подачи заявления потерпевшим (законным представителем). Таким образом, суд в настоящее время вообще не является субъектом возбуждения уголовных дел.
Перед стадией возбуждения уголовного дела стоят следующие задачи:
установить наличие или отсутствие фактических и правовых оснований для начала производства по делу;
предотвратить расследование деликтов, не содержащих признаков преступления;
осуществить квалификацию деяния, и определить пределы исследования обстоятельств конкретного уголовного дела.
После принятия основания для возбуждения уголовного дела к уполномоченному на ее рассмотрение лицу, следует решение о возбуждении уголовного дела или отказе в этом[19] . Эта стадия может длиться не более трех суток, а в исключительных случаях не более десяти суток (ч.1 ст.144 УПК РФ), а при необходимости проведения документальных проверок или ревизий руководитель следственного органа по ходатайству следователя, а прокурор по ходатайству дознавателя вправе продлить срок до 30 суток.
В этой стадии подлежат выяснению обстоятельства, как влекущие за собой возбуждение уголовного дела, так и исключающие производство по делу, т.е. отказ в нем. Принимаются также меры к предупреждению или пресечению преступления, а равно к закреплению следов преступления. Закон требует, чтобы по каждому заявлению или сообщению было принято решение либо о возбуждении, либо об отказе в возбуждении уголовного дела.
Своевременное возбуждение уголовного дела способствует успешному его расследованию, тем более, когда оно совершается по горячим следам. И напротив, запоздалое реагирование на сигнал, о совершенном или готовящемся преступлении может привести к утрате доказательств и потому серьезно затруднить расследование либо обречь его на неудачу.
Если речь идет о возбуждении уголовного дела по факту или же в отношении лица, не обладающего уголовно - процессуальной неприкосновенностью, указанные лица (органы) ни у кого согласия на возбуждение уголовного дела спрашивать не обязаны. Они лишь должны сразу после вынесения постановления о возбуждении уголовного дела копию такого незамедлительно направить надзирающему прокурору.
Если же уголовное дело возбуждено капитаном морского или речного судна, находящегося в дальнем плавании, руководителем геолого-разведческой партии или зимовки, удаленных от мест расположения органов дознания, главой дипломатического представительства или консульского учреждения РФ, последние незамедлительно уведомляют о начатом расследовании прокурора. В этом случае постановление о возбуждении уголовно дела должно быть передано такому прокурору незамедлительно при появлении для этого реальной возможности.
Стоит также заметить, что у некоторых категорий дознавателей, кроме того, их подведомственность ограничена определенным кругом преступлений. Поэтому они вправе возбуждать уголовные дела только по этим преступлениям. К примеру, главы дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации могут возбудить уголовное дело о преступлениях, совершенных в пределах территорий данных представительств и учреждений.
Итак, уголовный процесс, а вместе с ним и деятельность, осуществляемая на стадии возбуждения уголовного дела, возникают лишь при наличии к тому повода и основания для начала уголовного процесса.
Повод для возбуждения дела - это первый источник осведомленности дознавателя (следователя и других органов) о готовящемся, совершаемом либо совершенном деянии (последствиях такового), содержащем уголовно - процессуально значимые признаки объективной стороны состава любого преступления. [37, 45-50]
В ст.140 УПК РФ определено, что поводами для возбуждения уголовного дела служат:
Заявление о преступлении.
Заявление о преступлении как повод для возбуждения уголовного дела представляет собой адресованное органам, правомочным осуществлять уголовно - процессуальную деятельность (в том числе возбуждать уголовные дела) по исковому факту, устное или письменное сообщение о совершенном, совершаемом или подготавливаемом преступлении.
В ст.141 УПК РФ определено, что заявление о преступлении может быть сделано в устной или письменной форме. Письменное заявление должно быть подписано заявителем. Устное заносится в протокол, который подписывается заявителем и лицом, принявшим заявление. Протокол содержит сведения о заявителе и о документах удостоверяющее его личность. Заявителю разъясняется ответственность за заведомо ложный донос, предусмотренная ст.306 УК РФ[20] . В протоколе делается отметка об этом, которая удостоверяется подписью заявителя. Анонимные сообщения не являются поводом для возбуждения уголовного дела.
Явка с повинной.
Явка с повинной - это добровольное личное обращение к дознавателю (следователю и другим органам) гражданина с заявлением о совершенном им преступлении. [3, Ст.142]
Заявление может быть и о готовящемся преступном деянии (приготовлении или покушении), основные результаты которого еще не наступили. Явка с повинной не может осуществляться по телефону или иным средствам связи. При явке с повинной устанавливается личность явившегося и составляется протокол, который подписывается явившимся и должностным лицом, к которому он обратился. Полученные сведения, сообщенные лицом, явившегося с повинной, подлежат тщательной проверке. От явки с повинной следует отличать чистосердечное раскаяние, а также показания, сделанные подозреваемым на допросах после задержания в порядке ст.92 УПК РФ, в которых он признал свою вину.
3) Сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников.
К их числу можно отнести любые письменные сообщения от любых предприятий, учреждений, организаций, опубликованные в печати статьи, заметки и письма о готовящемся, совершаемом или совершенном преступлении, а также факты непосредственного обнаружения дознавателем (следователем и другими органами) уголовно - процессуально значимых признаков объективной стороны состава преступления. Информация, полученная из указанных источников, дает основание предположить о наличии уголовно-наказуемого деяния. Она побуждает должностных лиц провести проверку, чтобы установить действительное событие. Сообщение оформляется рапортом об обнаружении признаков преступления. Рапорт подписывается лицом, его составившим. Оформления сообщения, о котором указано в рапорте, закон не требует. Однако, если таковое имело место, оно может быть приобщено к материалам проверки сообщения о преступлении.
Существует три вида проверки заявления (сообщения) о преступлении:
1) Прямо закрепленные в уголовно - процессуальном законе средства сбора достаточных данных, указывающих на признаки преступления;
2) Выработанные практикой и широко применяемые органами предварительного расследования;
3) Предусмотренные иными, не уголовно - процессуальными, нормативными актами.
Этими средствами решают задачи стадии возбуждения уголовного дела. Перечень данных средств широк. Однако процессуальными можно назвать лишь три. Только на них распространяется процессуальная форма. [22, 77-79]
Итак, по поступившему заявлению (сообщению) о преступлении в первую очередь решается вопрос о подведомственности. То есть перед государственным органом или должностным лицом, осуществляющим уголовный процесс, ставится задача выяснить, вправе ли он возбудить по данному факту уголовное дело. К примеру, в отношении судей уголовное дело может быть возбуждено только Председателем Следственного комитета при прокуратуре РФ. Соответственно, возбуждение такого уголовного дела выходит за пределы компетенции любого дознавателя (следователя и других органов), прокурора и судьи.
Процессуальное решение о направлении заявления (сообщения) по подведомственности должно быть письменно оформлено в виде постановления. Это промежуточная стадия возбуждения уголовного дела решение. Завершается она решением о возбуждении или об отказе уголовного дела[21] .
При наличии повода и достаточных данных, указывающих на уголовно - процессуально значимые признаки объективной стороны состава преступления, - фактических оснований для возбуждения уголовного дела - дознаватель (следователь и другие органы) обязан в пределах своей компетенции возбудить уголовное дело[22] .
О возбуждении уголовного дела дознаватель (следователь и другой орган) выносит постановление, копия которого немедленно направляется прокурору.
Решение об отказе в возбуждении уголовного дела может быть вынесено из - за отсутствия оснований возбуждения уголовного дела или в связи с наличием оснований отказа в возбуждении уголовного дела. Данное решение оформляется постановлением.
Если в течении предоставленных законодателем 10 (а при определенных обстоятельствах 30) суток рассмотрения и разрешения заявления (сообщения) о преступлении невозможно собрать достаточные данные о наличии либо об отсутствии признаков объективной стороны состава преступления, то налицо отсутствие оснований для возбуждения уголовного дела.
Примером такого основания может служить следующая ситуация[23] : гражданин А. освободился из мест лишения свободы и приехал к родителям. Прожив у них неделю, вышел из дома, и ночевать не вернулся. Родители испугались, что их сына убили. Однако в результате тщательной проверки поступившего от них заявления не обнаружено данных, свидетельствующих о совершенном в отношении гражданина А. преступлении. А гражданин А. так и не вернулся домой, поэтому нет оснований отказать в возбуждении уголовного дела в связи с отсутствием события преступления или наличием иного обстоятельства, исключающего производство по делу. По окончании 10 - дневного (30 суточного) срока предварительной проверки заявления о преступлении должно быть вынесено постановление об отказе в возбуждении уголовного дела по ч.1 ст.148 УПК РФ, без ссылки на какой - либо пункт ч.1 ст.24 УПК РФ.
Постановление об отказе в возбуждении уголовного дела состоит из трех частей:
Вводной;
Описательной;
Резолютивной.
В постановлении об отказе в возбуждении уголовного дела должны быть указаны день, месяц, год, населенный пункт его составления, должность, звание, фамилия и инициалы должностного лица, кем оно вынесено, повод и основание к началу уголовного процесса, признаки какого преступления предполагались и мотивировка наличия одного из оснований отказа в возбуждении уголовного дела, ссылка на ст.148 УПК РФ и в случае необходимости на конкретный пункт ч.1 ст.24 УПК РФ, а также решение об отказе в возбуждении уголовного дела, об уведомлении заявителя и о разъяснении ему права на обжалование этого постановления.
Заявителю и прокурору в течение 24 часов с момента вынесения дознавателем (следователем и другими органами) постановления об отказе в возбуждении уголовного дела направляется его копия. Заявителю, кроме того, разъясняются его право обжаловать данное постановление дознавателя - прокурору, а также в районный суд того административно - территориального деления, где принято данное решение (в военный суд), и порядок обжалования; следователя - руководителю следственного органа. [40,127-132]
Перечень обстоятельств, признаваемых основаниями отказа в возбуждении уголовного дела (прекращения уголовного дела), приведен в ст.24 УПК РФ.
Такими основаниями признаются[24] :
1) Отсутствие события преступления;
2) Отсутствие в деянии состава преступления;
3) Истечение сроков давности уголовного преследования;
4) Смерть подозреваемого или обвиняемого, за исключением случаев, когда производство по уголовному делу необходимо для реабилитации умершего;
5) Отсутствие заявления потерпевшего, если уголовное дело может быть возбуждено не иначе как по его заявлению; за исключением случаев, предусмотренных ч.4 ст.20 УПК РФ;
6) Отсутствие заключения суда о наличии признаков преступления в действиях одного из лиц, указанных в п.1, 3 - 5, 9 и 10 ч. Ст.448 УПК РФ, либо отсутствие согласия соответственно Совета Федерации, Государственной Думы, Конституционного Суда РФ, квалификационной коллегией судей на возбуждение уголовного дела или привлечение в качестве обвиняемого одного из лиц, указанных в п.1 и 3 - 5 ч.1 ст.448 УПК РФ.
Предварительное расследование - самый продолжительный этап уголовного процесса. В течение этой стадии производится основное количество процессуальных действий, составляется большинство процессуальных документов, до суда решаются задачи уголовного судопроизводства, реализуются его принципы.
Предварительное расследование - это стадия уголовного процесса, начинающаяся после принятия дознавателем (следователем и другими органами) в соответствии с требованиями УПК РФ решения о наличии в его распоряжении повода и достаточных данных, указывающих на уголовно - процессуально значимые признаки объективной стороны состава преступления (решения о возбуждении уголовного дела), и завершающаяся вслед за тем, как будет собрана достаточная совокупность доказательств обо всем предмете доказывания в целом (установлены фактические основания прекращения уголовного дела). [39, 155-158] На этапе окончания предварительного расследования обычно утверждается обвинительное заключение (обвинительный акт) или прекращается уголовное дело (в отношении невменяемых - уголовное дело направляется в суд для применения принудительных мер медицинского характера) [25] .
Критерии предварительного расследования как вида деятельности следующие:
Предварительное расследование начинается после того, как компетентный орган констатирует наличие в своем распоряжении повода и достаточных данных, указывающих на уголовно - процессуально значимые признаки объективной стороны состава преступления;
Предварительное расследование - всегда уголовно - процессуальная деятельность;
Предварительное расследование направлено на установление всех обстоятельств, перечисленных в ст.73 УПК РФ;
Предварительное расследование может производиться только специальными субъектом, наделенным законом полномочиями осуществлять досудебную уголовно - процессуальную деятельность.
Значение стадии предварительного расследования заключается в том, что еще до начала судебного разбирательства дознаватель (следователь и другие органы) принимает меры к раскрытию преступления, сбору доказательств, достаточных для привлечения к ответственности виновных, а равно для установления отсутствия события (состава) преступления или других оснований прекращения уголовного дела.
Предварительное расследование по действующему уголовно - процессуальному законодательству производится в двух формах предусмотренных ст.150 УПК РФ:
1) Предварительное следствие.
Производится в процессуальной форме, наиболее способствующей установлению истины, охране прав и законных интересов участников процесса. Производство предварительного следствия является для следователя единственной функцией, для осуществления которой создан этот орган. Предварительное следствие проводится следователями Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации, органов федеральной службы безопасности, органов внутренних дел Российской Федерации, органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.
2) Дознание.
Согласно п.8 ст.5 под дознанием понимается процессуальная деятельность дознавателя (следователя), состоящую в установлении обстоятельств очевидных преступлений небольшой или средней тяжести, формировании обвинения. Дознание производится:
1) дознавателями органов внутренних дел РФ;
2) дознавателями пограничных органов федеральной службы безопасности;
3) дознавателями органов службы судебных приставов;
4) дознавателями таможенных органов РФ;
5) дознавателями органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы;
6) следователями Следственного комитета при прокуратуре РФ;
7) дознавателями органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных средств. Дознание осуществляется только по возбужденному уголовному делу и по правилам, установленным уголовно - процессуальным законодательством. Новый УПК РФ предусматривает только один вид дознания (гл.32 УПК РФ) [26] .
Между органами дознания и предварительного следствия имеются и сходство, и различия. Общие их черты заключаются в следующем: они выполняют одни и те же задачи применительно к различным видам уголовных преступлений; обязаны возбудить уголовное дело в пределах своей компетенции при наличии признаков преступления; осуществляют свою деятельность на основе единого уголовно-процессуального законодательства; соблюдают единую процессуальную форму в своей деятельности. [14, 57-62]
Основные же различия заключаются в том, что дознание и предварительное следствие осуществляются разными органами. В определенных случаях дознание предшествует предварительному следствию. Имеются также некоторые различия в объеме процессуальных полномочий следователя и лица, производящего дознание, в сроках производства дознания и следствия и так далее.
В случае если дело возбуждено по факту совершения преступления и в ходе дознания получены достаточные данные, дающие основание подозревать лицо в совершении преступления, дознаватель составляет письменное уведомление о подозрении в совершении преступления, копию которого вручает подозреваемому и разъясняет ему права подозреваемого, предусмотренные ст.46 УПК РФ, о чем составляется протокол с отметкой о вручении копии уведомления. В течении 3 суток с момента вручения лицу уведомления о подозрении в совершении преступления дознаватель должен допросить подозреваемого по существу подозрения. Копия уведомления о подозрении лица в совершении преступления направляется прокурору (ст.223 УПК РФ).
Однако на органы дознания возлагается также выполнение неотложных следственных действий по уголовным делам.
Дознание по делам, по которым предварительное следствие не обязательно, от предварительного следствия отличают:
субъект, ее осуществляющий (может быть дознаватель, а не следователь);
правовой статус данного субъекта (дознаватель не обладает процессуальной самостоятельностью);
возможность отсутствия в деле постановления о привлечении в качестве обвиняемого;
первоначальный срок дознания (30 суток);
основной задачей дознания является максимальное приближение времени принятия решения по делу к моменту совершения преступления и другие отличия.
Что касается сроков, то сроки производства предварительного следствия[27] определены в ст.162 УПК РФ и по общему правилу не должны превышать 2 месяцев; а вот дознание по делам, по которым предварительное следствие необязательно, ограничивается 30 сутками. В срок предварительного расследования включается время со дня возбуждения уголовного дела и до момента направления его прокурору с обвинительным заключением (обвинительным актом) или постановлением о передаче дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо прекращения или приостановления производства по делу. Срок предварительного следствия может быть продлен до 3 месяцев руководителем соответствующего следственного органа (п.4 ст.162 УПК РФ). А по уголовному делу, расследование которого представляет особую сложность, срок предварительного следствия может быть продлен руководителем следственного органа по субъекту Российской Федерации и иным приравненным к нему руководителем следственного органа, а также их заместителями до 12 месяцев. Производство предварительного расследования завершается принятием одного из следующих решений:
обвинительное заключение;
прекращение уголовного дела;
направление дела в суд для принудительной меры медицинского характера;
обвинительный акт.
Доказав в ходе производства предварительного расследования обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, дознаватель (следователь и другие органы) вправе внести в соответствующую организацию или соответствующему должностному лицу представление о принятии мер по устранению указанных обстоятельств или других нарушений закона. [20, 45-47]
Подследственность[28] - это совокупность закрепленных в законе юридических признаков уголовного дела, на основе которых устанавливается конкретный орган, правомочный и обязанный осуществлять предварительное расследование данного дела.
Выделяются следующие основные (виды) признаки подследственности: [Приложение Б]
Предметный (родовой) - определяется характером совершенного преступления и его квалификацией. Каждый состав преступления правомочен расследовать в полном объеме конкретный орган дознания или следователь. Предметная подследственность установлена в ст.150 и ст.151 УПК РФ.
Территориальный (местный) - определяется местом (районном) совершения преступления. В соответствии со ст.152 УПК РФ предварительное расследование по общему правилу производится по месту совершения преступления.
Персональный (личный) - определяется особенностями субъекта совершенного преступления (например, производство предварительного следствия обязательно по всем делам о преступлениях, совершенных должностными лицами органов ФСБ РФ, Федеральной службы охраны РФ, Органов внутренних дел РФ и других органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей).
Альтернативный - определяется тем, что уголовные дела о преступлениях, указанных в ч.5 ст.152 УПК РФ, расследуется тем органом, которым они возбуждены.
По связи дел - обстоятельство при котором дела о преступлениях, указанных в ч.6 ст.151 УПК РФ, расследуется тем органом, к чьей подследственности относится данное преступление, в связи с которым возбуждено данное дело.
Если дознаватель установит, что уголовное дело ему неподследственно, то он обязан провести неотложные следственные действия и передать его прокурору для направления дела по подследственности.
Как правило, по каждому совершенному преступлению проводится отдельное следствие, чем обеспечивается всесторонность, полнота и объективность, а также быстрота расследования. Вместе с тем в интересах установления истины закон допускает соединение в одном производстве дел по обвинению нескольких преступлений или же дел по обвинению одного лица в совершении нескольких преступлений, а равно в заранее не обещаемом укрывательстве этих же преступлений или недонесении о них (ч.1 ст.153 УПК РФ). Соединение уголовных дел производится по постановлению прокурора. При соединении нескольких уголовных дел в одном производстве срок следствия исчисляется по тому делу, по которому он является наиболее длительным. При этом календарное время расследования по остальным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается.
Выделение дела допускается только в тех случаях, вызываемых необходимостью, если это не отразится на всесторонности, полноте и объективности исследования и разрешения дела. Так, согласно ст.154 УПК РФ, дознаватель (следователь) вправе выделить из уголовного дела в отдельное производство другое уголовное дело (ч.1 ст.154 УПК РФ) в отношении:
Отдельных подозреваемых или обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершаемых в соучастии;
Отношении несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми;
Иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования.
Выделение производится по постановлению дознавателя (следователя), в котором должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела. В уголовном деле должны содержаться подлинники или заверенные дознавателем (следователем) копии процессуальных документов, имеющих значение для данного уголовного дела. Срок исчисляется со дня вынесения соответствующего постановления, когда выделяется уголовное дела по новому преступлению или в отношении нового лица.
Согласно ст.157 УПК РФ при наличии признаков преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, орган дознания возбуждает уголовное дело и производит неотложные следственные действия.
Неотложные следственные действия - действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования.
Неотложные следственные действия проводят: органы дознания; органы федеральной службы безопасности; таможенные органы; командиры воинских частей и соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов; начальники учреждений и органов уголовно - исполнительной системы; иные должностные лица, которым предоставлены полномочия органов дознания. [3, Ст.40] После производства неотложных следственных и не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания направляет уголовное дело руководителю следственного органа. После этого орган дознания может проводить по нему следственные действия т оперативно - розыскные мероприятия только по поручению следователя (ч.4 ст.157 УПК РФ). В случае направления руководителю следственного органа уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно - розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя о результатах.
На стадии также рассматриваются и разрешаются ходатайства. Названный вид деятельности осуществляется в порядке ст.119 - 122 УПК РФ лицом, в производстве которого находится уголовное дело.
Дознаватель (следователь) обязан рассмотреть каждое заявленное по уголовному дело, ходатайство. При этом подозреваемому или обвиняемому, его защитнику, а также потерпевшему, гражданскому истцу, гражданскому ответчику или их представителям не может быть отказано в допросе свидетелей, производстве судебной экспертизы и других следственных действий, если обстоятельства имеют значение для данного их дела. В удовлетворении заявленного ходатайства может быть полностью или частично отказано, о чем выносится постановление. Данное решение дознавателя (следователя и других органов) может быть обжаловано.
Также в том случае если у подозреваемого или обвиняемого, заключенного под стражу, остались без присмотра и помощи несовершеннолетние дети, другие иждивенцы, а также престарелые люди, нуждающиеся в постороннем уходе, то дознаватель (следователь) принимает меры по передаче их на попечительство родственников или других лиц, либо передаче в соответствующие детские или социальные учреждения.
Что касается, восстановления уголовного дела, которое было утрачено в ходе судебного разбирательства - по решению суда. Восстановление уголовного дела производится по сохранившимся копиями материалов уголовного дела, которые могут быть признаны доказательствами с соблюдением общих правил допустимости доказательств, и путем проведения процессуальных действий. Основными средствами восстановления материалов -следственные действия - осмотр документов, выемка, допрос свидетелей и многое другое. [29] Сроки предварительного расследования и содержания под стражей в процессе восстановления уголовного дела исчисляются в порядке предусмотренном ст.109, 162 и ст.223 УПК РФ. При чем если по утраченному делу истек предельный срок содержания под стражей, то обвиняемый подлежит немедленному освобождению.
2.2 Следственные действия
Следственные действия - это группа уголовно - процессуальных действий органа предварительного расследования, являющихся основными средствами установления обстоятельств, имеющих значение для дела и характеризующихся детальной самостоятельной процедурой производства.
Система следственных действий включает в себя:
1) Осмотр;
2) Освидетельствование;
3) Эксгумацию;
4) Следственный эксперимент;
5) Обыск;
6) Выемку;
7) Наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка;
8) Контроль и запись переговоров;
9) Допрос;
10) Очная ставка;
11) Предъявление для опознания;
12) Проверка показаний на месте; 13) Производство судебной экспертизы; 14) Получение образцов для сравнительного исследования; 15) Наложение ареста на имущество.
Критерии следственного действия:
оно всегда направлено на собирание и проверку доказательств (а не любой информации), даже если в его результате доказательства и не получено;
обеспечение государственным принуждением;
следственное действие существенно затрагивает права и законные интересы граждан;
наличие разработанной и закрепленной в уголовно - процессуальном законе процедуры.
Законом предусмотрены общие условия производства следственных действий:
Следственное действие производится после возбуждения уголовного дела. Только осмотр места происшествия и то лишь в случаях, не терпящих отлагательства, может быть осуществлен до возбуждения уголовного дела;
Дознаватель (следователь и другой орган) должен располагать специальным основанием для производства именно этого следственного действия;
Следственное действие должно производиться лишь лицом, принявшим уголовное дело к производству, либо по его поручению;
Производство следственного действия в ночное время не допускается, за исключением случаев, не терпящих отлагательств;
Должно быть точно установлено, что при производстве следственного действия не будут:
нарушены те права и законные интересы участвующих в нем (других) лиц, ограничение которых не предусмотрено уголовно - процессуальным законом;
унижаться честь или достоинство участвующих в искомом действии лиц, а также окружающих;
ставиться под угрозу здоровье или жизнь лиц, участвующих в производстве следственного действия (иных лиц).
6) Результаты и ход производства следственного действия оформляются протоколом. Без составления соответствующего протокола производство следственного действия бессмысленно.
Общие правила производство следственных действий следующие:
1) Прежде чем приступить к производству эксгумации, освидетельствования, обыска, выемки - дознаватель (следователь) выносит постановление.
2) Перед судом постановлением дознавателя с согласия прокурора (следователя с согласия руководителя следственного органа) возбуждается ходатайство о производстве личного обыска, за исключением случаев, предусмотренных ст.93 УПК РФ; наложении ареста на имущество, корреспонденцию, разрешении на ее осмотр и выемку в учреждениях связи; производстве осмотра жилища в присутствии согласия проживающих в нем лиц; обыске и (или) выемке в жилище; о выемке заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи; о выемке предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов (документов), содержащих информацию о вкладах и (или) счетах в банках.
3) Привлекая лиц, указанных в ст.42 - 49, 54 - 60 УПК РФ, к участию в следственном действии, дознаватель (следователь и другие органы) обязан удостовериться в их личности, разъяснять им права, обязанности, ответственность, а также порядок производства соответствующего следственного действия.
4) Дознаватель (следователь) вправе применить при производстве следственного действия технические средства и способы обнаружения, фиксации сведений, изъятия следов преступления и вещественных доказательств.
5) Протокол о производстве следственного действия составляется в ходе окончания дознавателем (следователем) в соответствии с правилами, закрепленными в ст.166 УПК РФ;
6) Потерпевший, свидетель, специалист, эксперт или переводчик предупреждаются об ответственности предусмотренной ст.307 и 308 УК РФ.
В соответствии со ст.176 УПК РФ осмотр места происшествия, местности, жилища, иного помещения, предметов и документов производится в целях обнаружения следов преступления, вынесения других обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.
Осмотр производится с участием не менее чем двух понятых, за исключением случаев, предусмотренных ч.3 ст.170 УПК РФ. При осмотре нельзя применять принуждение, за исключением осмотра жилища, осуществляемого по решению суда или правилам ч.5 ст.165 УПК РФ. Обязательное участие судебно - медицинского эксперта, а при возможности его участия - врача при осмотре трупа. О враче законодатель говорит как о лице, состоящем на определенной должности и, соответственно, обладающим правом статусом врача. В протоколе осмотра нельзя фиксировать показания потерпевшего, свидетелей и других принимающих участие в нем лиц.
В необходимых случаях при осмотре дознаватель (следователь) производит фото- , кино- , видеосъемку, составляет чертежи, планы, схемы, изготавливает слепки и оттиски следов.
Эксгумация - это урегулированное ст.178 УПК РФ следственное действие, основное содержание которого заключается в извлечении трупа из места его правомерного (официального) захоронения.
Для того чтобы приступить к осмотру трупа, не нужно выносить постановления. Юридическое основание эксгумации - это постановление дознавателя (следователя). А в случае, если близкие родственники или родственники покойного возражают против поведения данного следственного действия, дополнительно требуется получение на то разрешения суда.
Принимается решение о необходимости и возможности эксгумации. Выносится постановление о производстве эксгумации. Об эксгумации уведомляются близкие родственники или родственники покойного. Если кто-то из родственников покойного возражает против эксгумации, дознаватель (следователь) выносит постановление о возбуждении перед судом ходатайства о разрешении эксгумации. Дознаватель получает согласие на возбуждение такого ходатайства от прокурора (следователь от руководителя следственного органа), после чего постановление направляется в суд. Суд выдает решение о производстве эксгумации. Приготавливаются технические средства. [30] Приглашаются понятые, судебно - медицинский эксперт, врач. При необходимости приглашается специалист, обвиняемый, подозреваемый, потерпевший, свидетель или другие лица. [35, 240-242]
В последующем при эксгумации родственникам покойного в порядке, установленном ст.131 УПК РФ, могут быть возмещены расходы.
Что касается освидетельствования, то согласно ст.179 УПК РФ, под ним понимают следственное действие, производимое в целях установления на теле человека особых примет, следов преступления, телесных повреждений, выявления состояния опьянения или иных свойств и признаков, имеющих значение для уголовного дела, если для этого не требуется производство судебной экспертизы.
Освидетельствование не есть разновидность осмотра уже потому, что при освидетельствовании возможно принуждение.
Задачи освидетельствования - установления на теле человека особых примет, следов преступления, телесных повреждений, выявления состояния опьянения или иных свойств и признаков, имеющих значение для дела.
Освидетельствование производится следователем; он же выносит постановление, которое является обязательным для свидетельствуемого лица (ст.179 УПК РФ). Освидетельствование осуществляется лишь тогда, когда нет необходимости назначать судебно - медицинскую экспертизу.
Освидетельствованию подлежат специальные субъекты:
обвиняемый;
подозреваемый;
свидетель;
потерпевший;
Требуется получение согласия свидетеля на производство в отношении него освидетельствования, если оно осуществляется не для оценки достоверности показаний свидетельствуемого. При необходимости к участию в производстве освидетельствования привлекается врач или другой специалист. Необходимо получение согласия на применение фотографирования, киносъемки и так далее, при освидетельствовании, сопровождающимся обнажением лица. Следователь (дознаватель) не участвует при этом, он привлекает к участию врача или другого специалиста[31] .
Следующим следственным действием является следственный эксперимент. Согласно ст.181 УПК РФ, он проводится в целях проверки и уточнения данных, имеющих значение для уголовного дела посредством воспроизведения действий, обстановки или иных обстоятельств определенного события. Следственный эксперимент позволяет проверить возможность восприятия каких - либо фактов, совершения определенных действий, наступления какого - либо события, а также выявить последовательность происшедшего события и механизм образования следов.
Производство следственного эксперимента допускается, если не создается опасность для здоровья участвующих в нем лиц. Участие понятых в следственном эксперименте обязательно, за исключением случаев, предусмотренных ч.3 ст.170 УПК РФ. Решение о производстве следственного эксперимента закон не требует оформлять постановлением; но результаты производства следственного эксперимента должны фиксироваться в протоколе следственного действия по правилам ст.166, 167 и 181 УПК РФ.
Обыск - это следственное действие, заключающееся в принудительном обследовании помещений, иных мест или отдельных лиц в целях отыскания и изъятия предметов и документов, которые могут иметь значение для дела, а также для обнаружения разыскиваемых лиц или трупов. [34, 243-248]
Согласно ст.182 УПК РФ, для производства обыска необходимы фактические и юридические основания.
Фактическое основание - это такая совокупность доказательств (вместе с оперативно - розыскной информацией), которая позволяет с определенной долей уверенности предположить, что:
в каком - либо помещении, ином месте или у какого - либо лица находится орудия преступления, предметы и ценности, полученные в результате совершения преступления (указанное в ч.1 ст.104.1 УК РФ), а также другие предметы или документы, могущие иметь значение для дела;
для их поиска и изъятия (задержания разыскиваемого лица) может возникнуть необходимость в применении принуждения.
Юридическое основание производства обыска - постановление дознавателя (следователя) о производстве обыска.
Процедура получения судебного решения о производстве обыска в жилище (личного обыска) следующая. Дознаватель с согласия прокурора (следователь - с согласия руководителя следственного органа) возбуждает перед судом ходатайство о производстве данного следственного действия, о чем выносится постановление. Рассмотрев указанное ходатайство, судья вправе вынести постановление о разрешении его производства. Без решения суда обыск в жилище может быть произведен только в случаях, не терпящих отлагательства (внезапно появились основания проведения обыска в жилище; поимка преследуемого преступника и иные обстоятельства). После этого в течении 24 часов с момента начала обыска о его производстве уведомляется судья и о производстве следственного действия - прокурор[32] .
При производстве обыска обязательно присутствие: понятых; защитника, а также адвоката того лица, в помещении которого производится обыск. До начала обыска следователь предлагает добровольно выдать подлежащие изъятию предметы, документы или ценности, которые могут значение для уголовного дела. Если они выданы добровольно и нет оснований опасаться их сокрытия, то следователь вправе не производить обыск (ч.5 ст.182 УПК РФ). При производстве обыска во всяком случае изымаются предметы и документы, изъятые из оборота. При производстве обыска составляется протокол. Все изымаемые предметы, документы и ценности должны быть перечислены с точным указанием их количества, меры, веса, индивидуальных признаков и по возможности стоимости. Копия протокола вручается лицу, в помещении которого был произведен обыск.
Разновидностью обыска является личный обыск - это урегулированное уголовно - процессуальным законом, обеспеченное государственным принуждением действие, заключающееся в обследовании тела человека, находящейся на нем одежды и при нем - ручной поклажи в целях отыскания и изъятия предметов (документов), могущих иметь значение для уголовного дела, а также свидетельств их принадлежности конкретному лицу. Он может быть произведен без соответствующего постановления при задержании лица или заключении его под стражу, а также при наличии достаточных оснований полагать, что лицо, находящееся в помещении или ином месте, в котором производится обыск, скрывает при себе предметы или документы, которые могут значение для уголовного дела (ч.2 ст.184 УПК РФ).
Выемка - это следственное действие, состоящее в изъятии определенных предметов и документов, имеющих значение для дела, если точно известно, где и у кого они находятся.
Выемка производится по правилам производства обыска. Однако законодатель предусмотрел и ряд специфических положений. Так, выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, производится на основании судебного решения, принимаемого в порядке установленном ст.165 УПК РФ.
Следующим следственным действием является наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка. Это действие заключается в задержании корреспонденции, поступающей на имя определенного лица, в целях получения доказательств об обстоятельствах, имеющих значение для дела. При наличии достаточных средств полагать, что предметы, документы или сведения, имеющие значение для уголовного дела, могут содержаться соответственно в бандеролях, посылках или других почтово-телеграфных отправлениях либо в телеграммах или радиограммах, на них может быть наложен арест. Арест накладывается на основании судебного решения. Следственные действия производятся следователем в соответствующем учреждении связи с участием понятых из числа работников данного учреждения. В каждом осмотре почтово-телеграфных отправлений составляется протокол, в котором указывается, кем и какие отправления были подвергнуты осмотру, скопированы, отправлены адресату или задержаны. Арест на почтово-телеграфные отправления отменяется следователем с обязательным уведомлением об этом суда, принявшего решение о наложении ареста, и прокурора, когда отпадает необходимость, но не позднее окончания расследования (ч.6 ст.185 УПК РФ). Что касается срока ареста то он законодателем не определен. [35, 251-254]
Контроль и запись переговоров - это следственное действие, состоящее в контроле и записи телефонных и иных переговоров подозреваемого, обвиняемого и других лиц, которые могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного дела. Оно допускается по уголовным делам о преступлениях средней тяжести, тяжких и особо тяжких преступлениях на основании судебного решения. При определенных в законе основаниях контроль и запись переговоров допускается в отношении потерпевшего, свидетеля или членов их семей. К ним относятся:
угроза совершения в отношении них насилия, вымогательства и других преступных действий;
наличие их письменного заявления, а при его отсутствии - судебное решение (ст.186 УПК РФ).
В ходатайстве указываются:
1) уголовное дело, при производстве которого необходима данная мера;
2) основания, по которым производится данное следственное действие;
3) фамилия, имя, отчество лица, чьи переговоры подлежат контролю и записи;
4) срок осуществления контроля и записи;
5) наименование органа, которому поручается техническое осуществление контроля и записи.
Производство контроля и записи телефонных и иных переговоров может быть установлено в срок до 6 месяцев. Оно прекращается по постановлению следователя.
Дознаватель (следователь) истребует от органа, осуществляющего контроль и запись переговоров, фонограмму для осмотра и прослушивания. Итак, в соответствии со ст.186 УПК РФ по общему правилу контроль и запись переговоров прекращается постановлением дознавателя (следователя), когда применении этой меры отпадает дальнейшая необходимость. Такое постановление должно выносится в случае приостановления или окончания предварительного расследования.
Что касается, допроса, то это следственное действие при производстве которого следователь в установленном уголовно-процессуальном законом порядке получает устные показания определенного лица об известных ему обстоятельствах, подлежащих установлению по уголовному делу и фиксирует сообщение ему сведения в протоколе. [37, 345-351] Допрос проводится по месту производства предварительного следствия. Следователь вправе, если признает это необходимым, провести допрос в месте нахождения допрашиваемого. При допросе свидетелей и потерпевших в возрасте от 14 до 18 лет проводятся с участием педагога; а потерпевшие и свидетели в возрасте до 16 лет не предупреждаются об ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний (ч.2 ст. 191 УПК РФ). Задавать наводящие вопросы не допускается. Свидетель вправе явиться на допрос с адвокатом. Адвокат вправе давать свидетелю в присутствии дознавателя (следователя) краткие консультации, задавать с разрешения дознавателя (следователя) вопросы допрашиваемому, делать письменные замечания по поводу правильности или полноты записей в протоколе. В протоколе фиксируются не только устные показания, но и схемы, чертежи, диаграммы и представляться доказательства. Продолжительность допроса не может превышать 8 часов с одним часовым перерывом после первых 4 часов непрерывного допроса. При наличии медицинских противопоказаний максимальная продолжительность допроса на основании заключения врача может быть сокращена (ч.4 ст.187 УПК РФ). Допрашиваемое лицо вправе пользоваться документами и записями (ч.3 ст.189 УПК РФ). Показания свидетеля записываются от первого лица и по возможности дословно (ч.2 ст. 190 УПК РФ).
По окончании допроса протокол предъявляется допрашиваемому лицу для прочтения либо оглашения. После факта ознакомления и правильностью записи допрашиваемое лицо удостоверяет подписью в конце протокола.
Разновидностью допроса является - очная ставка - это одновременный допрос двух ранее допрошенных лиц, в показаниях которых имеются существенные противоречия, по поводу одних и тех же обстоятельств в целях выяснения причин этих противоречий и получения правдивых показаний от обоих лиц. Существуют специальные требования которые входят в обязанность следователя:
выяснить у лиц, между которыми проводится очная ставка, знают ли они друг друга и в каких отношениях находятся между собой;
разъяснить участникам обязанность (право) поочередно дать показания по тем обстоятельствам для вынесения которых проводится очная ставка.
После дачи показаний следователь может вправе задавать вопросы каждому из допрашиваемых лиц. Лица между которыми проводится очная ставка могут задавать друг другу вопросы только с разрешения следователя. В протоколе очной ставки показания допрашиваемых записываются в той очередности, в какой они давались. Каждый из допрашиваемых лиц подписывает свои показания, каждую страницу протокола и протокол в целом (ч.5 ст. 192 УПК РФ). Если свидетель явился на очную ставку с адвокатом, то адвокат участвует в очной ставке и пользуется правами предусмотренными ч.2 ст.53 УПК РФ.
Предъявление для опознания - это следственное действие, в ходе которого дознаватель (следователь) предъявляет какой либо объект свидетелю, потерпевшему, обвиняемому или подозреваемому для того, чтобы установить, могут ли они узнать данный объект по тем признакам, о которых ранее давали показания. [43, 126-129]
Следователь может предъявить для опознания лицо или предмет свидетелю, потерпевшему, подозреваемому или обвиняемому. Для опознания может быть предъявлен труп. Опознающие предварительно допрашиваются об обстоятельствах, при которых они видели предъявленные для опознания лицо или предмет, а также о приметах и особенностях по которым они могут его опознать. Лицо предъявляется для опознания вместе с другими лицами по возможности схожими с ним по внешности. Общее число лиц не должно быть менее трех. [28, 78-83] Это правило не распространяется на опознание трупа. При невозможности предъявления лица опознание может быть проведено по его фотографии, предъявляемой вместе с фотографиями других лиц., в количестве не менее трех. Если опознающий узнал лицо или предмет то ему предлагается объяснить по каким предметам или особенностям он их опознал, в целях обеспечения безопасности опознающего предъявление лиц или предметов может быть проведено в условиях исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемыми, по окончании опознания составляется протокол, в нем указываются условия, результаты опознания и по возможности дословно излагаются объяснения опознающего[33] .
В УПК РФ предусмотрено и такое следственное действие как проверка показаний на месте это следственное действие состоящее в уточнении показаний ранее данных подозреваемым или обвиняемым, а также потерпевшим или свидетелем на месте, связанном с расследуемым событием.
Не допускается одновременная проверка на месте показаний нескольких лиц.
Проверка показаний начинается с предложения лицу указать место, где его показания будут проверятся. Лицу, показания которого проверяются, после свободного рассказа и демонстрации действий могут быть заданы вопросы (ч.4 ст. 194 УПК РФ).
Судебная экспертиза - назначается в тех случаях, когда для разрешения какого - либо вопроса, относящегося к предмету доказывания по уголовному делу, необходимы специальные познания в науке, технике, искусстве и ремесле.
Судебной экспертизе можно подвергать только:
1) доказательства;
2) труп;
3) обвиняемого;
4) подозреваемого;
5) свидетеля;
6) потерпевшего.
В соответствии со ст. 196 УПК РФ назначение экспертизы обязательно если необходимо установить:
Причины смерти;
Характер и степень вреда, причиненного здоровью;
Психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение его во вменяемости;
Возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы подтверждающие личность - отсутствуют (ч.4 ст. 196 УПК РФ)
Признав необходимым назначение судебно - медицинской экспертизы дознаватель (следователь) выносит об этом определение (постановление). [Приложение В]
Судебная медицинская экспертиза производится государственными судебными экспертами и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными званиями. Дознаватель (следователь) знакомит с постановлением о назначении судебной медицинской экспертизы обвиняемого (подозреваемого), его защитника и разъясняет им права. Дознаватель (следователь) вправе присутствовать при производстве судебной экспертизы.
Так же существует две формы судебной экспертизы - это комиссионная и комплексная.
Комиссионная судебная экспертиза - это экспертное исследование, проводимое не менее чем двумя экспертами одной специальности. Итак, если по результатам проведенных исследований мнения экспертов совпадают, то ими составляется единое заключение. В случае возникновения разногласий, каждый эксперт дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласия. [3, Ст. 200]
Комплексная судебная экспертиза - это экспертное исследование, в производстве которой участвуют эксперты разных специальностей. В заключении экспертов, участвующих в производстве комплексной судебной экспертизы, указывается какие исследования и в каком объеме были проведены каждым экспертом, какие факты он установил и к каким выводам он пришел. Каждый эксперт участвовавший в производстве комплексной судебной экспертизы, подписывает ту часть заключения которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность (ст. 201 УПК РФ).
Порядок и результаты проведенного экспертом исследования отражаются в заключении эксперта. Под ним понимают процессуальный документ, содержащий описание проведенного экспертом научно обоснованного исследования и ответы на вопросы, поставленные перед ним дознавателем (следователем, судом) по значимым для уголовного дела обстоятельствам. В нем, в частности должно быть указано:
1) дата, время и место производства судебной экспертизы;
2) основания производства судебной экспертизы;
3) должностное лицо, назначившее судебную экспертизу;
4) сведения об экспертном учреждении. А также фамилия, имя и отчество эксперта, его образование, специальность, стаж, ученая степень, занимаемая должность;
5) сведения о предупреждении эксперта об ответственности за дачу ложных показаний;
6) вопросы поставленные перед экспертом;
7) объекты исследований и материалы, представленные для производства судебной экспертизы;
8) данные о лицах, присутствовавших на при производстве судебной экспертизы;
9) содержание и результаты исследований с указанием примененной методики;
10) выводы по поставленным перед экспертом вопросам и их обоснование.
В соответствии с ч.2 ст. 205 УПК РФ эксперт не может быть допрошен по поводу сведений, ставших ему известными в связи с производством судебной экспертизы, если они не относятся к предмету данной судебной экспертизы.
Что касается органа дознания связанного с производством судебной экспертизы, срок дознания (предусмотренной ч.4ст.223 УПК РФ) может быть продлен прокурорами района, города, приравненным к ним военным прокурором и их заместителями до 6 месяцев.
В исключительных случаях связанных с исполнением запроса о правовой помощи, срок дознания может быть продлен прокурором субъекта Российской Федерации и приравненным к нему военным прокурором до 12 месяцев (ч.5 ст.223 УПК РФ)
В соответствии со ст. 208 УПК РФ предварительное следствие приостанавливается при наличии одного из оснований:
лицо, в качестве обвиняемого не установлено;
подозреваемый или обвиняемый скрылся от следствия либо его местонахождение не установлено;
временное тяжелое заболевание подозреваемого или обвиняемого, удостоверенное медицинским заключением;
место нахождение подозреваемого или обвиняемого в деле отсутствуют. [3, Ст. 208] Если местонахождение подозреваемого или обвиняемого неизвестно, то следователь поручает его розыск органам дознания, о чем указывает в постановлении о приостановлении предварительного следствия или выносит отдельное постановление. В случае обнаружения обвиняемого он может быть задержан в порядке предусмотренном гл.12 УПК РФ; и в случаях предусмотренных статей 108 УПК РФ в качестве меры пресечения может быть избрано заключение под стражу.
2.3 Окончание следственных действий
Окончание предварительного следствия (следственных действий) представляет собой заключительный этап деятельности дознавателя (следователя) по уголовному делу, находящемуся в производстве[34] .
Окончание предварительного расследования завершается оформлением обвинительного заключения - дознавателем (следователем):
Систематизация материалов и оценки собранных доказательств;
Оформления производства по делу;
Уведомление участников уголовного процесса об окончании предварительного расследования;
Предъявление материалов уголовного дела для ознакомления обвиняемому с участием или без участия защитника, потерпевшему полностью, а гражданскому истцу и ответчику и их представителям в той части которая относится к гражданскому иску;
Разъяснения обвиняемому права ходатайствовать о:
рассмотрении его дела судом присяжных, а также разъяснения юридических последствий удовлетворения такого ходатайства;
рассмотрение уголовного дела коллегией из трех судей федерального суда общей юрисдикции - в случаях предусмотренных ст.314 УПК РФ;
проведения предварительных слушаний - в случаях предусмотренных ст.229 УПК РФ;
6) Составления протокола (ст.218 УПК РФ);
7) Разрешения поступивших ходатайств (ст.219 УПК РФ);
8) Составление обвинительного заключения (ст.220 УПК РФ).
Предварительное расследование оканчивается прекращением уголовного дела при наличии оснований, перечень которых отражен в законе. Классифицировать их можно так:
Обстоятельства которые являются одновременно основаниями отказа в возбуждении уголовного дела или его прекращении;
Основания прекращения уголовного преследования за исключением непричастности подозреваемого или обвиняемого к совершению преступления;
Обстоятельства дающие право дознавателю (следователю и другим органам) освободить лицо совершившее преступление от уголовной ответственности:
примирение сторон;
деятельное раскаяние;
несовершеннолетие лица совершившего преступление небольшой или средней тяжести, если его исправление может быть достигнуто путем применения принудительных мер воспитательного воздействия;
В соответствии со ст.25 УПК РФ одним из оснований прекращения уголовного дела следует признать примирение подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления небольшой ил средней тяжести, в случаях предусмотренной ст.76 УК РФ, если это лицо примирилось с потерпевшим и загладило причиненный ему вред. Доказательства отсутствия опасности проистекающей со стороны лица совершившего общественно опасное деяние исходя из характера этого деяния и психического расстройства лица.
Уголовное преследование[35] в отношении подозреваемого или обвиняемого прекращается по следующим основаниям:
1) Непричастность подозреваемого или обвиняемого к совершению преступления;
2) Прекращение уголовного дела по основаниям предусмотренным п.1-6 ч.1 ст.24 УПК РФ;
3) Вследствие амнистии;
4) Наличие в отношении подозреваемого или обвиняемого вступившего в законную силу приговора по тому же обвинению либо определению суда или постановления судьи о прекращении уголовного дела по тому же обвинению;
5) Наличие в отношении подозреваемого или обвиняемого неотмененного постановления органа дознания, следователя, прокурора о прекращении уголовного дела по тому же обвинению либо об отказе в возбуждении уголовного дела;
6) Отказе Государственной думы в даче согласия на лишение неприкосновенности Президента РФ прекратившего исполнение своих полномочий и (или) отказ Совета Федерации в лишении неприкосновенности данного лица не допускается, если обвиняемый против этого возражает.
Закон предусматривает несколько видов окончания предварительного следствия:
1) составлением обвинительного заключения;
2) постановления о прекращении дела или уголовного преследования;
3) постановления о направлении дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера;
4) составление обвинительного акта.
Итак, дознание заканчивается либо прекращением уголовного дела, либо составлением обвинительного акта[36] .
По окончании дознания дознаватель составляет обвинительный акт, в котором указываются:
Дата и место его составления;
Должность, фамилия, имя лица его составившего;
Данные о лице привлекаемом к уголовной ответственности;
Место и время совершения преступления, его способы, мотивы, цели, последствия и другие обстоятельства, имеющие значение для данного уголовного дела;
Формулировка обвинения с указанием пункта, части, статьи УК РФ;
Перечень доказательств, подтверждающих обвинение и перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты;
Обстоятельства смягчающие и отягчающие наказание;
Данные о потерпевшем, характере и размере причиненного ему вреда;
Список лиц, подлежащих вызову в суд.
Таким образом, обвинительный акт представляет собой процессуальный документ в котором объединены характерные для предварительного следствия акты: постановление о привлечении в качестве обвиняемого и обвинительное заключение.
Обвиняемый, его защитник должны быть ознакомлены с обвинительным актом и материалами дела, о чем делается отметка в протоколе ознакомления с материалами уголовного дела.
Потерпевшему или его представителю по его ходатайству могут быть предоставлены для ознакомления обвинительный акт и материалы уголовного дела в том порядке, который установлен ч.2 ст.225 УПК РФ для обвиняемого и защитника.
Обвинительный акт утверждается начальником органа дознания. Материалы вместе с обвинительным актом направляются прокурору. Прокурор рассматривает уголовное дело поступившее с обвинительным актом и в течении 2 суток принимает решение:
Об утверждении обвинительного акта и направлении материала в суд;
О возвращении материала для производства дополнительного дознания либо пересоставление обвинительного акта в случае его несоответствия требованиям ст.225 УПК РФ со своими письменными показаниями. Срок производства дополнительного дознания не более 10 суток, а для пересоставления обвинительного акта - не более 3 суток.
О прекращении уголовного дела по основаниям, предусмотренным ст.24 - 28 УПК РФ;
О направлении уголовного дела для производства предварительного следствия.
В соответствии с ч.4 ст.226 УПК РФ копия обвинительного акта с приложениями вручается обвиняемому, его защитнику и потерпевшему в порядке установленном ст.225 УПК РФ.
Если обвиняемый отказался от получения копии обвинительного заключения либо не явился по вызову или иным образом уклонился от получения копии обвинительного заключения, то прокурор направляет дела в суд с указанием причин, по которым копия обвинительного заключения не была вручена обвиняемому. [37, 203-209]
Заключение
Изучение порядка работы и соблюдения законности в работе органов дознания является одним из важных вопросов современной правоохранительной системы Российской Федерации, так как от этого зависит фактическая реализация правового механизма регулирования правоохранительной деятельности.
Подробный анализ наглядно показывает сложившуюся в России систему органов охраны права: их практику и взаимодействие.
Данные знания особенно важны для юристов, которые непосредственно связаны с охраной и применением права.
Что касается дознания, то оно является одним из наиболее проблемных институтов современного уголовно-процессуального права.
Главная проблема заключается в низкой эффективности существующих правовых предписаний.
Нормативные условия (ограничения) применения уголовно-процессуальной формы дознания опираются на методологическую концепцию досудебной подготовки материалов. Именно этим обстоятельством обусловлены законодательные указания о том, что дознание допускается лишь по делам, возбужденным в отношении конкретных лиц.
Таким образом, в реалиях аннулируются главные преимущества дознания - быстрота и простота.
По действующему закону при невозможности дознания установлен переход к более сложной форме расследования - предварительному следствию. По УПК РФ меняется и форма, и субъект. Последнее обстоятельство выступает генератором практических затруднений.
Что касается, решение о возбуждении уголовного дела, как правило, принимается на основе не достоверного, а вероятного знания об обстоятельствах, подлежащих доказыванию.
Возбуждая уголовное дело в отношении конкретного лица, затрагиваются интересы подозреваемого, нередко в ходе проведения следственных действий устанавливается его невиновность.
Решение этой проблемы видится в отказе от объединения в одном постановлении о возбуждении уголовного дела двух различных решений. Более совершенным представляется такой порядок, когда сначала дознаватель (следователь) должен вынести постановление о возбуждении уголовного дела по признакам преступления, и лишь после этого должно быть вынесено отдельное постановление, в котором будет зафиксировано решение дознавателя (следователя) о наделении конкретного лица процессуальным статусом подозреваемого. При этом закон не должен требовать - согласовывать с кем-либо решение дознавателя (следователя) о привлечении лица в качестве подозреваемого, подобно тому, как требуется согласовывать решение о привлечении липа в качестве обвиняемого.
С введением в действие УПК РФ на прокурора дополнительно возлагается огромный объем работы и, соответственно, ответственности. Ведь законодатель ввел в УПК требование о возбуждении уголовного дела с согласия прокурора в целях усиления роли прокурорского надзора именно в начальной стадии расследования - при возбуждении уголовного дела, чтобы исключить необоснованное возбуждение уголовных дел.
Тем самым прокурору предоставлена возможность пресечь нарушения закона в самом начале.
Более рациональным шагом для решения подобных проблем видится -предложение по наделению дознавателя (следователя) правом самостоятельного привлечения лица в качестве подозреваемого, для этого закон не должен требовать от дознавателя (следователя) предварительно согласовывать с прокурором свое намерение привлечь лицо в качестве подозреваемого, это не будет ограничивать возможности прокурорского надзора во время предварительного расследования, но будет способствовать ускорению расследования преступлений;
В целях повышения эффективности расследования преступлений в форме дознания предлагается комплекс предложений по совершенствованию уголовно - процессуального законодательства:
п.1 ч.1 ст.46 УПК РФ изложить в следующей редакции: "либо в отношении которого вынесено постановление о привлечении его в качестве подозреваемого"; данное постановление должно содержать перечень прав подозреваемого и предусматривать разъяснение подозреваемому его прав. Такое постановление лучше не объединять с постановлением о возбуждении уголовного дела по признакам преступления, а выносить после вынесения постановления о возбуждении дела и отдельно от него;
п.2 ч.3 ст.49 УПК РФ изложить в следующей редакции: " с момента вынесения постановления о привлечении лица в качестве подозреваемого";
в п.1 ч.4 ст.46 УПК РФ предусмотреть право подозреваемого и получить копию постановления о привлечении его в качестве подозреваемого.
Результаты исследования вносят определенный вклад в разделы уголовно - процессуальной науки, изучающей деятельность органов дознания.
Полученные в результате исследования выводы являются дальнейшим основанием для формирования и совершенствования уголовного судопроизводства.
Глоссарий
№ п/п |
Новые понятия | Содержание |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Возбуждение уголовного дела | Первоначальная стадия уголовного процесса, в которой уполномоченные лица должны установить при наличии повода, имеются или отсутствуют основания для производства по делу |
| 2 | Выемка | Следственное действие, состоящее в изъятии определенных предметов и документов, имеющих значение для дела, если точно известно, где и у кого они находятся |
| 3 | Гражданский истец | Физическое или юридическое лицо, при наличии оснований полагающее, что непосредственно преступлением ему причинен имущественный вред, и предъявившее требование о его возмещении |
| 4 | Гражданский ответчик | Лицо, которое в соответствии с ГК РФ несет ответственность за имущественный вред, причиненный преступлением |
| 5 | Дознаватель | Должностное лицо органа дознания, правомочное осуществлять предварительное расследование в форме дознания, а так же иные полномочия, предусмотренные УПК РФ |
| 6 | Дознание | Процессуальная деятельность дознавателя (следователя), состоящая в установлении обстоятельств очевидных преступлений небольшой или средней тяжести, формировании обвинения в целях быстрого рассмотрения уголовных дела |
| 7 | Доказательства | Любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель в порядке определенном УПК РФ, устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а так же иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела |
| 8 | Достоверность доказательства | Соответствие доказательства объективной действительности |
| 9 | Допрос свидетеля (потерпевшего) | Следственное действие, при производстве которого следователь в установленном законом порядке получает устные показания определенного лица об известных ему обстоятельствах, подлежащих установлению по уголовному делу, и фиксирует сообщенные ему сведения в протокол |
| 10 | Защитник | Лицо, осуществляющее в установленном уголовно-процессуальном законом порядке защиту прав и интересов, подозреваемых и обвиняемых и оказывающее им юридическую помощь при производстве по уголовному делу |
| 11 | Обыск | Следственное действие, заключающееся в принудительном обследовании помещений, иных мест или отдельных лиц в целях отыскания и изъятия предметов и документов, которые могут иметь значение для дела, а также для обнаружения разыскиваемых лиц или трупов |
| 12 | Осмотр | Следственное действие, состоящее в непосредственном обозрении следователем различных объектов в целях обнаружения следов преступления и установления иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела |
| 13 | Подсудность | Совокупность юридических признаков уголовного дела, в соответствии с которыми оно подлежит рассмотрению по первой инстанции в конкретном суде и в определенном судебном составе |
| 14 | Предварительное расследование | Урегулированная законом деятельность органов дознания, предварительного следствия и прокуратуры по раскрытию преступлений, изобличению виновных, обоснованному привлечению их в качестве обвиняемых, по установлению всех обстоятельств уголовного дела и решения других задач уголовного процесса |
| 15 | Протокол | Документ, отражающий порядок, содержание и результаты действия следователя |
| 16 | Стороны уголовного процесса | Участники уголовного судопроизводства, выполняющие на основе состязательности функцию обвинения (уголовного преследования) или защиты от обвинения |
| 17 | Уголовно-процессуальное право | Отрасль права, которая представляет собой систему правовых норм, регулирующих деятельность по расследованию и разрешению уголовных дел и отношения, возникающие в ходе этой деятельности между отдельными органами государства, между органами государства и другими участниками уголовного судопроизводства |
Список использованных источников
Нормативно-правовые акты :
1. Российская Федерация. Конституция (1993). Конституция Российской Федерации [Текст]: офиц. Текст. - М.: Маркетинг, 2005. - 39 с. - ISBN- 94462-025-0.
2. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 г. № 63 - ФЗ с изменениями и дополнениями вступившего в силу с 03.06.2009 г. // Справочно-правовая система "Консультант Плюс": [Электронный ресурс] / Компания "Консультант Плюс". - Последние обновления 04.06.2009.
3. Уголовно - процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 г. № 174 - ФЗ с изменениями и дополнениями вступившего в силу с 28.04.2009 г. // Справочно-правовая система "Консультант Плюс": [Электронный ресурс] / Компания "Консультант Плюс". - Последние обновления 18.06.2009.
4. Таможенный Кодекс Российской Федерации от 28.05.2003 г. № 61 - ФЗ с изменениями от 30.12.2008 г. // Справочно-правовая система "Консультант Плюс": [Электронный ресурс] / Компания "Консультант Плюс". - Последние обновления 18.06.2009.
5. Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации от 30.04.1999 г. № 81 - ФЗ с изменениями и дополнениями вступившего в силу 01.01.2009 г. // Справочно-правовая система "Консультант Плюс": [Электронный ресурс] / Компания "Консультант Плюс". - Последние обновления 18.06.2009.
6. О введении в действие Уголовно - процессуального кодекса Российской Федерации: Федеральный закон от 18.12.2001 г. № 177 - ФЗ с изменениями от 01.01.2009 г. // Справочно-правовая система "Консультант Плюс": [Электронный ресурс] / Компания "Консультант Плюс". - Последние обновления 04.06.2009.
7. О прокуратуре: Федеральный закон от 17.11.1995 г. № 47 - ФЗ с изменениями от 28.04.2009 г. // Справочно-правовая система "Консультант Плюс": [Электронный ресурс] / Компания "Консультант Плюс". - Последние обновления 11.06.2009.
8. Об оперативно-розыскной деятельности: Федеральный закон от 12.08.1995г. № 144 - ФЗ с изменениями от 29.04.2009 г. // Справочно-правовая система "Консультант Плюс": [Электронный ресурс] / Компания "Консультант Плюс". - Последние обновления 04.06.2009.
9. О милиции: Федеральный закон от 18.04.1991 г. № 1026-1 - ФЗ с изменениями от 10.01.2009 г. // Справочно-правовая система "Консультант Плюс": [Электронный ресурс] / Компания "Консультант Плюс". - Последние обновления 11.06.2009.
10. Об организации деятельности органов дознания в вооруженных силах Российской Федерации: приказ Министра обороны Российской Федерации от 19.12.2003 г. № 446 с изменениями 17.05.2009 г. // Справочно-правовая система "Гарант": [Электронный ресурс] / Компания "Гарант". - Последние обновление 18.06.2009.
Научная литература :
11. Арестова, Е.Н. Производство органами дознания неотложных следственных действий по уголовным делам, по которым обязательно производство предварительного следствия [Текст]: учебно-методическое пособие / Е.Н. Арестова. - М.: Юристъ, 2003. - № 10. - 156 с. - ISBN- 5-7974-0565-0.
12. Багаутдинов, Ф.А. Возбуждение уголовного дела по Уголовно - процессуальному кодексу Российской Федерации [Текст]: учебное пособие / Ф.А. Багаутдинов. - М.: Законность, 2002. - № 7. - 239 с. - ISBN 5-8354-0573-0.
13. Безлепкин, Б.Т. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный) [Текст]: учебное пособие / Б.Т. Безлепкин. - М.: ООО "ВИТРЭМ", 2002. - 319 с. - ISBN 5-2450-2435-4.
14. Вердичевский, Ф.Ю. Взаимодействие органов следствия и дознания как организованная система [Текст]: учебное пособие / Ф.Ю. Вердичевский. - СПб.: Питер, 2000. - 432 с. - ISBN 5-7354-2548-2.
15. Викторский, С.И. Русский уголовный процесс [Текст]: учебное пособие / С.И. Викторский. - М.: Городец, 2000. - 437с. - ISBN 5-26786-146-06.
16. Волколуп, О.В. Система уголовного судопроизводства и проблемы ее совершенствования [Текст]: учебное пособие / О.В. Волколуп. - СПб.: Питер, 2003. - 278 с. - ISBN 5-238-00455-3.
17. Герасимов, И.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений [Текст]: учебное пособие / И.Ф. Герасимов. - Свердловск, 2000. - 397 с. - ISBN 5-98387-197-01.
18. Гребенщикова, Л.Н. Уголовно-процессуальные меры обеспечения безопасности участников уголовного судопроизводства [Текст]: учебное пособие / Л.Н. Гребенщикова. - М.: Адвокат, 2005. - 235 с. - ISBN 5-7977-0959-0.
19. Густов, Г.А. Проблемы методов научного познания в организации расследования преступлений [Текст]: учебное пособие / Г.А. Густов. - М.: Юрайт, 2001. - 421 с. - ISBN 5-93654-285-07.
20. Дербенев, А.П. Взаимодействие следователя и органа дознания при расследовании преступлений [Текст]: учебное пособие / А.П. Дербенев. - М.: ЮНИТИ - ДАНА, 2000. - 215 с. - ISBN 5-6773-0902-0.
21. Зайцев, О.Н., Абдуллаев, Ф.А. Дознание по УПК РФ [Текст]: учебное пособие / О.Н. Зайцев, Ф.А. Абдулаев. - М.: Юрайт, 2002. - №3. - 232 с. - ISBN 5-95381-439-02.
22. Калиновский, К.Б. Глава 19. Поводы и основания для возбуждения уголовного дела [Текст]: учебное пособие / К.Б. Калиновский. - СПб.: Питер, 2003. - 324 с. - ISBN 5-0093-2361-0.
23. Коляда, А.В. Возбуждение уголовных дел [Текст]: учебное пособие / А.В. Коляда. - М.: Адвокат, 2005. - 312 с. - ISBN 5-0408-3406-2.
24. Ларин, А.М. Расследование уголовного дела [Текст]: учебное пособие / А.М. Ларин. - М.: Юрайт, 2003. - 165 с. - ISBN 5-238-01225-7.
25. Лившиц, Ю.Д. О сущности дознания и его субъектах [Текст]: учебное пособие / Ю.Д. Лившиц. - Омск: ВИМ, 2001. - 160 с. - ISBN 5-0603-3481-0.
26. Лузгин, И.М. Методологические проблемы расследования [Текст]: учебное пособие / И.М. Лузгин. - М.: Юрист, 2004г. - 320с. - ISBN 5-96271-045-04.
27. Мишанина, Н.В. Органы предварительного следствия в уголовно-процессуальном механизме государства [Текст]: учебное пособие / Н.В. Мишанина. - СПб.: Питер, 2003. - 256 с. - ISBN 5-637-3509-7.
28. Москалькова, Т.Н. Научно-практический комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации [Текст]: учебное пособие / Т.Н. Москалькова. - М.: Спарк, 2002. - 312 с. - ISBN 5-340-7623-2.
29. Павлов, Н.Е. Органы предварительного расследования [Текст]: учебное пособие / Н.Е. Павлов. - М.: Новый юрист, 2006. - 144 с. - ISBN 5-2311-4361-0.
30. Петелин, Б.Я. Следственно-оперативные группы [Текст]: учебное пособие / Б.Я. Петелин. - М.: Филин, 2000. - 252 с. - ISBN 5-245-02331-4.
31. Попов, В.Л. Теоретико-правовые аспекты проблемы совершенствования оперативно-розыскной деятельности [Текст]: учебное пособие / В.Л. Попов. - М.: Норма, 1998. - 145 с. - ISBN 5-4552-2330-2.
32. Пристансков, Д.Н. Процессуальные гарантии [Текст]: учебно-методическое пособие / Д.Н. Пристансков. - М.: ЮРИСТ, 2005. - 196 с. - ISBN 5-282-39643-0.
33. Радченко, В.И. Уголовный процесс [Текст]: учебник для юридических высших учебных заведений / В.И. Радченко. - М.: Юстицинформ, 2003. - 235 с. - ISBN 5-325-2130-0.
34. Рыжаков, А.П. Органы дознания в уголовном процессе [Текст]: учебное пособие / А.П. Рыжаков. - М.: Городец, 1999. - 321 с. - ISBN 5-567-00234-0.
35. Рыжаков, А.П. Уголовный процесс России [Текст]: учебное пособие / А.П. Рыжаков. - СПб.: Питер, 2009. - 432 с. - ISBN 978-5-388-00608-0.
36. Сидоров, В.Е. Начальный этап расследования [Текст]: учебное пособие / В.Е. Сидоров. - М.: ЮРИСТ, 2000. - 265 с. - ISBN 5-29674-211-02.
37. Смирнова, А.В. Уголовный процесс Российской Федерации [Текст]: учебник 4 - е издание / А.В. Смирнова. - М.: КНОРУС, 2008. - 704 с. - ISBN 5-9320-012-01.
38. Танасевич, В.Г. Советское государство и право: Теоретические основы методики расследования преступления [Текст]: учебное пособие / В.Г. Танасевич. - М.: Наука, 2001. - 265 с. - ISBN 5-34759-054-01.
39. Чельцов-Бебутов, М.А. Курс уголовно-процессуального права. [Текст]: учебное пособие / М.А. Чельцов-Бебутов. - СПб.: Альфа, 2004. - 397 с. - ISBN 5-34867-029-01.
40. Шаталов, А.С. Уголовно-процессуальное право Российской Федерации в схемах [Текст]: учебное пособие / А.С. Шаталов. - М.: ГУ ВШЭ, 2003. - 391 с. - ISBN 5-94396-028-03.
41. Шейфер, С.А. Сущность и способы собирания доказательств [Текст]: учебное пособие / С.А. Шейфер. - М.: Филин, 1999. - 326 с. - ISBN 5-95438-023-01.
42. Шиканов, В.И. Использование специальных познаний при расследовании убийств [Текст]: учебное пособие / В.И. Шиканов. - Иркутск, 2003. - 246 с. - ISBN 5-4976-065-08.
43. Якупов, Р.Х. Уголовный процесс [Текст]: учебник / Р.Х. Якупов. - М.: Зерцало, 2003. - 328 с. - ISBN 5-92392-021-01.
Материалы судебной практики
44. Постановление Пленума Верховного Суда РФ oт 24.12.1993 г. № 13 "О некоторых вопросах, связанных с применением Ст.23 и 25 Конституции Российской Федерации" (с изм. от 06.02.2008 г) // Бюллетень Верховного Суда РФ 2006 № 7 С.12.
45. Обзор судебной практики Верховного Суда РФ за 1 квартал 2009 г. (по уголовно - процессуальным делам) // Бюллетень Верховного Суда РФ 2009 г. - № 13. - С.15.
46. Архив Приобского Районного Суда г. Бийска за 2008 г., Д. № 1-27/2008.
Приложения
Приложение А
Логическая схема
 |
"Виды подследственности" [37]
[1] О введении в действие Уголовно – процессуального кодекса Российской Федерации : Федеральный закон от 18.12.2001 г. № 177 – ФЗ с изменениями от 01.01.2009 г. // Справочно – правовая система «Консультант Плюс» : [Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс».
[2] Зайцев, О. Н., Абдуллаев, Ф. А. Дознание по УПК РФ : учебное пособие / О. Н. Зайцев, Ф. А. Абдулаев. – М. : Юрайт, 2002. - №3. – С. 38.
[3] Рыжаков, А.П. Органы дознания в уголовном процессе : учебное пособие / А. П, Рыжаков. – М.: Городец, 1999. – С. 22
[4] Викторский, С. И. Русский уголовный процесс : учебное пособие / С. И. Викторский. – М. : Городец, 2000. – С. 61.
[5] О милиции : Федеральный закон от 18.04.1991 г. № 1026-1 – ФЗ с изменениями от 10.01.2009 г. // Справочно–правовая система «Консультант Плюс» : [Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс». – Ст. 1.
[6] Шаталов, А. С. Уголовно-процессуальное право Российской Федерации в схемах : учебное пособие / А. С. Шаталов. – М. : ГУ ВШЭ, 2003. – С. 29
[7] Чельцов-Бебутов, М.А. Курс уголовно-процессуального права.: учебное пособие / М. А. Чельцов-Бебутов. - СПб.: Альфа, 2004. – С. 165.
[8] Об оперативно-розыскной деятельности : Федеральный закон от 12.08.1995г. № 144 – ФЗ с изменениями от 29.04.2009 г. // Справочно-правовая система «Консультант Плюс» : [Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс». – Ст. 13.
[9] Арестова, Е. Н. Производство органами дознания неотложных следственных действий по уголовным делам, по которым обязательно производство предварительного следствия : учебно – методическое пособие / Е. Н. Арестова. – М. : Юристъ, 2003. – С. 40.
[10] Густов, Г.А. Проблемы методов научного познания в организации расследования преступлений : учебное пособие / Г.А. Густов. - М. : Юрайт, 2001. – С. 59.
[11] Таможенный Кодекс Российской Федерации от 28.05.2003 г. № 61 – ФЗ с изменениями от 30.12.2008 г. // Справочно – правовая система «Консультант Плюс» : [Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс». – Ст. 402.
[12] Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации от 30.04.1999 г. № 81 - ФЗ с изменениями и дополнениями вступившего в силу 01.01.2009 г. // Справочно – правовая система «Консультант Плюс» : [Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс». – Ст. 69.
[13] Безлепкин, Б.Т. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный) : учебное пособие / Б.Т. Безлепкин. – М. : ООО «ВИТРЭМ», 2002. – С. 79.
[14] Москалькова Т.Н. Научно-практический комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации : учебное пособие / Т.Н. Москалькова. - М. : Спарк, 2002. – С. 203.
[15] Павлов Н.Е. Органы предварительного расследования : учебное пособие / Н. Е. Павлов. – М. : Новый юрист, 2006. – С. 71.
[16] Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 г. № 174 - ФЗ с изменениями и дополнениями вступившего в силу с 28.04.2009 г. // Справочно-правовая система «Консультант Плюс» : [Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс». – Ст. 212.
[17] Калиновский, К.Б. Глава 19. Поводы и основания для возбуждения уголовного дела : учебное пособие / К.Б. Калиновский. - СПб.: Питер, 2003. – С. 123.
[18] Павлов Н.Е. Органы предварительного расследования: учебное пособие / Н.Е. Павлов. – М. : Новый юрист, 2006. –С. 89.
[19] Якупов Р.Х. Уголовный процесс : учебник / Р.Х. Якупов. - М. : Зерцало, 2003. – С. 98.
[20] Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 г. № 63 - ФЗ с изменениями и дополнениями вступившего в силу с 03.06.2009 г. // Справочно-правовая система «Консультант Плюс» : [Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс». – Ст. 306.
[21] Багаутдинов, Ф.А. Возбуждение уголовного дела по Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации : учебное пособие / Ф.А. Багаутдинов. – М.: Законность, 2002. - № 7. – С. 34.
[22] Танасевич, В.Г. Советское государство и право : Теоретические основы методики расследования преступления : учебное пособие / В.Г. Танасевич. – М. : Наука, 2001. – С. 88.
[23] Архив Приобского Районного Суда г. Бийска за 2008 г., Д. № 1-27/2008
[24] Коляда, А.В. Возбуждение уголовных дел: учебное пособие / А.В. Коляда. – М.: Адвокат, 2005. – С. 165.
[25] Лузгин, И.М. Методологические проблемы расследования : учебное пособие / И.М. Лузгин. – М. Юрист, 2004г. – С. 52.
[26] Смирнова, А.В. Уголовный процесс Российской Федерации : учебник 4 – е издание / А. В. Смирнова. - М. : КНОРУС, 2008. — С. 126.
[27] Герасимов, И.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений: учебное пособие / И.Ф. Герасимов. – Свердловск, 2000. – С. 105.
[28] Чельцов-Бебутов, М.А. Курс уголовно-процессуального права : учебное пособие / М.А. Чельцов-Бебутов. - СПб.: Альфа, 2004. – С. 165.
[29] Шейфер, С.А. Сущность и способы собирания доказательств : учебное пособие / С.А. Шейфер. - М. : Филин, 2001. – С. 72.
[30] Шиканов, В.И. Использование специальных познаний при расследовании убийств: учебное пособие / В.И. Шиканов. – Иркутск, 2003. – С. 145.
[31] Лившиц, Ю.Д. О сущности дознания и его субъектах : учебное пособие / Ю.Д. Лившиц. - Омск: ВИМ, 2001. – С. 62.
[32] Зайцев, О.Н., Абдуллаев, Ф.А. Дознание по УПК РФ: учебное пособие / О.Н. Зайцев, Ф.А. Абдулаев. – М.: Юрайт, 2002. - №3. – C. 20.
[33] Безлепкин, Б.Т. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный) : учебное пособие / Б.Т. Безлепкин. – М. : ООО «ВИТРЭМ», 2002. – С. 38.
[34] Рыжаков, А.П. Уголовный процесс России: учебное пособие / А.П. Рыжаков. – СПб.: Питер, 2009. – С. 297.
[35] Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 г. № 174 - ФЗ с изменениями и дополнениями вступившего в силу с 28.04.2009 г. // Справочно-правовая система «Консультант Плюс»: [Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс». – Ст. 27.
[36] Зайцев, О.Н., Абдуллаев, Ф.А. Дознание по УПК РФ: учебное пособие / О.Н. Зайцев, Ф.А. Абдулаев. – М.: Юрайт, 2002. - №3. – С. 59.
[37] Павлов, Н.Е. Органы предварительного расследования : учебное пособие / Н.Е. Павлов. – М. : Новый юрист, 2006. – С. 39.